各区市人民政府（管委）安委会，市政府安委会有关成员单位：
现将《烟台市化工和危险化学品企业分级分类监管实施方案》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。
烟台市人民政府安全生产委员会办公室
2023年7月12日
烟台市化工和危险化学品企业分级分类监管实施方案
为健全完善全市化工和危险化学品领域安全生产治理体系，提升安全监管效能，推动企业全面落实安全生产主体责任，根据市委、市政府《关于全面加强危险化学品安全生产工作的实施意见》和市政府安委会《烟台市化工行业安全生产整治提升专项行动实施方案》，现将全市化工和危险化学品企业分级分类监管实施方案制定如下：
一、监管范围
全市危险化学品生产、列入发证范围的使用、经营、储存企业和一般化工企业（以下简称企业）。
二、企业分类分级
（一）企业分类
1.重点监管企业
①危险化学品生产企业；
②构成重大危险源的危险化学品经营、储存企业（含港口仓储经营企业）；
③取得危险化学品安全使用许可证的企业；
④涉及重大危险源或者重点监管危险化工工艺的一般化工企业和化学制药企业；
2.常规监管企业
其他危险化学品经营、储存、化工企业和化学制药企业。
（二）企业分级。对重点监管类企业，根据安全风险管控水平和过程安全管理能力，采用百分制进行量化评估分级，从高到低依次将企业分为蓝色、黄色、橙色、红色四个等级。其中，各过程管理要素得分符合规定分值且评估总分80分及以上的为蓝色等级，70分及以上至80分以下的为黄色等级，55分及以上至70分以下的为橙色等级，55分以下的为红色等级。对企业等级实行动态评估分级，根据企业安全业绩适时进行调整，有效落实“一企一策”精准治理和分级监管。
三、分级组织实施
按照“省级统筹推动、市级组织评估、区市督导跟进、企业自评提升”原则，对重点监管企业逐一“过筛子”评估分级。
（一）专题解读培训。7月中旬前，组织参加省政府安委会办公室举办的评估分级分类指南专题培训，进一步明确市级开展化工和危险化学品企业分级分类监管要求和实施细则。各区市政府（管委）安委会办公室和市有关部门可依据实际需要，开展评估分级分类解读培训活动。
（二）开展企业自评。7月20日前，各企业依据评估分级分类指南，对照安全生产有关法律、法规、规章、标准和技术规范，开展全方位、全过程自查自评，形成自评报告、问题隐患清单及整改提升计划，尽快落实闭环管理。企业自身专业技术力量不足的，要聘请安全专家或安全技术服务机构评估。
（三）开展首次评估。即日起至9月中旬，市危化品安全生产指挥部依据评估分级指南，组织市相关部门，全面开展初步评估分级工作。市应急局负责对全市危险化学品生产、取得危险化学品使用许可、构成重大危险源经营企业及涉及重大危险源或重点监管危险化工工艺的一般化工企业和化学制药企业，开展初步评估分级；市交通运输局负责对全市港口仓储经营（构成重大危险源）企业开展初步评估分级；各区市有关部门做好执法跟进等相关工作。评估过程要按照谁评估、谁负责原则，逐项检查、确认、签字，确保评估项目无遗漏、问题隐患找准确。及时形成评估分级报告，列出问题清单，提出整改、处罚、停产、关闭处置意见，相关部门要指导区市将关闭处置意见及时提报属地人民政府。市应急局、市交通运输局要于9月20日前，将企业首次评估分级报告报市危化品安全生产指挥部。
（四）逐步整改提升。11月30日前，各企业对照市级首次评估结果和企业自查自评发现的管理短板以及问题隐患，制定整改提升计划，加大安全投入，及时整改问题隐患，补齐管理短板，逐步提升安全生产保障能力。
（五）年度评估复核。12月中旬前，市危化品安全生产指挥部组织市应急局、市交通运输局，根据企业整改提升情况，开展年度末次评估分级。市应急局、市交通运输局要于12月15日前将企业末次评估分级报告报市危化品安全生产指挥部。市有关部门要及时将企业评估分级结果向银行、证券、保险、担保等行业的主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。同时通过新闻媒体、网站、全市危险化学品安全生产风险监测预警系统等，及时公告企业评估分级结果。
四、分级分类监管措施
对常规监管企业，制定年度执法检查计划，明确重点监督管理事项，依法依规实施监管；对重点监管企业，按照“夯实巩固蓝色、规范提升黄色、帮扶管控橙色、整治淘汰红色”原则，实施差异化、精细化监管。
（一）对蓝色等级企业措施。开展“两随机一公开”或“四不两直”抽查检查。支持、引导蓝色等级企业达到全国乃至国际安全生产先进水平，新、改、扩建危险化学品建设项目在同等条件下给予优先扶持，安全生产行政许可、重大危险源备案时可免于现场核查。
（二）对黄色等级企业措施。开展“两随机一公开”或“四不两直”抽查检查。指导、帮扶黄色等级企业进一步提升安全生产管理水平，定期组织高水平专家队伍和安全技术机构进行服务。
（三）对橙色等级企业措施。企业每半年至少进行1次全面执法检查，并派员帮扶、驻点监督，组织专家精准指导服务，原则上限制企业新、改、扩建危险化学品建设项目。
（四）对红色等级企业措施。依法责令停产停业整顿，整改后仍不符合安全生产条件要求的，提请属地人民政府（管委）实施关闭措施。
五、工作要求
（一）精心组织实施。市级成立评估分级领导小组，明确市危化品安全生产指挥部负责企业分级分类监管具体推进实施，聘请中国化学品安全协会驻烟项目部和烟台黄渤海新区化工研究院等机构的资深专家成立专项检查组，专业力量涵盖工艺、设备、仪表与电气、安全管理、应急与消防等方面，制定市级实施方案、明确工作任务时限、落实工作职责分工，确保评估分级工作质效。各区市、市有关部门要明确一名联络员，做好评估分级全程沟通、协调、对接工作。
（二）分级整治提升。严格实行动态评估分级。对企业发生事故以及存在监管部门抽查检查发现重大隐患、发现问题隐患较多、连续受到安全生产行政处罚、拒不执行安全监管监察指令等情况的，市有关部门要评估下调企业等级，并抄报市危化品安全生产指挥部；对企业问题隐患整改完成或者过程安全管理能力水平显著提升的，及时评估上调企业等级。督促企业，根据评估分级情况，制定整治提升计划和奖惩机制，明确责任分工、时间节点、任务目标，强化内部绩效考核，不断优化提升过程安全管理能力水平。2024年6月底前，全市要有20%以上企业达到蓝色等级，35%以上的企业达到黄色等级，今年年底末次评估分级为红色等级的企业要及时提报属地人民政府（管委）关闭取缔。2025年6月底前，全市要有30%以上的企业达到蓝色等级，50%以上的企业达到黄色等级，少数企业处于橙色等级，杜绝红色等级企业。
（三）关停处罚一批。各区市、市有关部门要认真研究评估分级结果，确定关闭、停产和处罚企业名单，依法实施行政处罚。对企业自查自评发现的问题隐患不予处罚；对专家组评估发现的问题隐患，要督促企业限期整改完毕，直至问题隐患销号清零；对重大隐患要责令企业立即整改或停产整改；对红色等级企业经停产整改仍不具备安全生产条件的，要坚决提请属地人民政府（管委）关闭取缔。
（四）建立长效机制。各区市、市有关部门要督促企业认真落实《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022)，深入开展化工过程安全管理能力提升工程，建立企业安全管理不断优化提升、自我修复完善机制，从根本上消除隐患、从根本上解决问题、从根本上遏制事故。市危化品安全生产指挥部将推动各区市、市有关部门持续落实分级分类监管长效机制，推动企业不断提升化工过程安全管理能力水平。各区市、市有关部门请于7月17日前将联络员信息报市危化品安全生产指挥部；市有关部门请于每月15日前、月底前将评估分级工作进展（包括工作情况报告及评估分级进展表）报市危化品安全生产指挥部（电子邮箱：ytswhpaqzbjgxnzrls@163.com；联系电话：6780512）。
附件：1.企业分级分类监管领导小组及工作机构
2.重点监管类企业分级方法
3.山东省化工和危险化学品企业评估分级指南
（试行，大中型企业版）
4.山东省化工和危险化学品企业评估分级指南
（试行，小微型企业版）
5.企业评估分级资料准备清单
6.重点监管企业名单
附件1
企业分级分类监管领导小组
一、领导小组
组 长：门寿卫 市应急局党委书记、局长
副组长：丁广冉 市应急局党委委员、副局长
连卫东 市交通运输局党组成员、副局长
成 员：秦朝霞 市应急局危险化学品监管科科长
李 鹏 市交通运输局危化品管理科科长
田小慧 市危化品安全生产指挥部监管效能和责任落实组组长
刘京浩 市危化品安全生产指挥部监管效能和责任落实组副组长
林钰杰 市危化品安全生产指挥部监管效能和责任落实组联络员
公 盟 市危化品安全生产指挥部监管效能和责任落实组组员
附件2
重点监管类企业分级方法
依据《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》，采用企业从业人员和营业收入2个指标，将重点监管类企业按规模划分为大型、中型、小型和微型4个等级。
统计上大中小微型企业划分办法
指标名称 | 计量 单位 | 大型 | 中型 | 小型 | 微型 |
从业人员(X) | 人 | X≥1000 | 300≤X＜1000 | 20≤X＜300 | X＜20 |
营业收入(Y) | 万元 | Y≥40000 | 2000≤Y＜40000 | 300≤Y＜2000 | Y＜300 |
大型、中型企业安全管理活动相比小型、微型企业更多、更复杂，因而针对大中型企业和小微型企业分别制定评估分级指南。根据上表：大中型企业是指从业人员≥300人，或营业收入≥2000万元的企业；小微型企业是指从业人员＜300人，或营业收入＜2000万元的企业。
一、大中型企业过程安全管理水平分级
《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022）中共20个管理要素，但装置安全规划与设计、装置首次开车安全及本质更安全3个管理要素不适用于在役装置，因而在过程安全管理水平评估过程中考虑安全领导力、安全生产责任制、安全生产合规性管理、安全生产信息管理、安全教育、培训及能力建设、风险管理、安全操作、设备完好性管理、安全仪表管理、重大危险源安全管理、作业许可、承包商安全管理、变更管理、应急准备与响应、事故事件管理、安全文化建设和体系审核与持续改进17个管理要素。各管理要素量化评估表见附件2。
首先计算得到各管理要素得分Mn，各管理要素得分=要素实际得分/要素可能得分×100。
以某企业A变更管理要素得分计算为例，详细计算过程见下表。
企业A变更管理得分计算表
分项 | 评分 | 满分 |
一、变更管理制度的完善性和有效性 | 47 | 55 |
二、变更执行的有效性 | 178 | 235 |
三、变更档案 | 12 | 15 |
四、持续改进 | 12 | 15 |
总计 | 249（要素实际得分） | 320（要素可能得分） |
变更管理要素得分 | 77.8 | |
企业过程安全管理总得分计算公式：∑(Mn×Dn)/ ∑Dn×100，n=1， 2， 3， …17。Mn为各管理要素得分，Dn为要素相对重要度。
管理要素相对重要度及企业总得分计算示例如下：
序号 | 管理要素名称 | 管理要素得分Mn | 管理要素相对重要度Dn | 考虑要素相对重要度的计算得分Mn×Dn |
1 | 安全领导力 | 75 | 2 | 150 |
2 | 安全生产责任制 | 75 | 2 | 150 |
3 | 安全生产合规性管理 | 75 | 1 | 75 |
4 | 安全生产信息管理 | 75 | 1 | 75 |
5 | 安全教育、培训及能力建设 | 75 | 2 | 150 |
6 | 风险管理 | 75 | 3 | 225 |
7 | 安全操作 | 75 | 3 | 225 |
8 | 设备完好性管理 | 75 | 3 | 225 |
9 | 安全仪表管理 | 75 | 1 | 75 |
10 | 重大危险源安全管理 | 80 | 2 | 160 |
11 | 作业许可 | 80 | 3 | 240 |
12 | 承包商安全管理 | 80 | 2 | 160 |
13 | 变更管理 | 80 | 3 | 240 |
14 | 应急准备与响应 | 80 | 2 | 160 |
15 | 事故事件管理 | 80 | 2 | 160 |
16 | 安全文化建设 | 80 | 1 | 80 |
17 | 体系审核与持续改进 | 80 | 1 | 80 |
34（∑Dn） | 2630 | |||
企业总得分 | 77 |
注：安全领导力管理要素得分=（主要负责人得分+属地负责人得分）/2。
过程安全管理水平分级见下表。
序号 | 过程安全管理水平 | 主要表现 |
1 | 优秀 | （1）整体得分≥80分。 （2）5个重点管理要素得分均≥80分；如果任一重点管理要素得分＜80分，则过程安全管理水平降为良好等级。 （3）如55分≤任一管理要素得分＜70分，则过程安全管理水平降为良好等级；如任一管理要素得分＜55分，则过程安全管理水平降为一般等级。 |
2 | 良好 | （1）70分≤整体得分＜80分。 （2）5个重点管理要素得分均≥70分，如果任一重点管理要素得分＜70分，则过程安全管理水平降为一般等级。 （3）如任一管理要素得分＜55分，则过程安全管理水平降为一般等级。 |
3 | 一般 | （1）55分≤整体得分＜70分。 （2）如5个重点管理要素平均得分＜55分，则过程安全管理水平降为差等级。 |
4 | 差 | 整体得分＜55分。 |
注：5个重点管理要素分别是风险管理、安全操作、设备完好性管理、作业许可及变更管理。过程安全管理水平差为红色，一般为橙色，良好为黄色，优秀为蓝色。
二、小微型企业过程安全管理水平分级
《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022）中共20个管理要素，但因小微型企业组织机构相对简化，安全管理活动和管理人员相对较少，因而将20个管理要素整合为9个管理要素，分别为：安全领导力与安全生产责任制、安全教育、培训和能力建设、风险管理、生产运行管理、设备完好性管理、作业许可管理、应急准备与响应、事故事件管理、体系审核与持续改进。各管理要素量化评估表见附件3。
首先计算得到各管理要素得分Mn，各管理要素得分=要素实际得分/要素可能得分×100。
以某企业B事故事件管理要素得分计算为例，详细计算过程见下表。
企业B事故事件管理得分计算表
分项 | 评分 | 满分 |
一、事故事件管理制度的完善性和有效性 | 39 | 45 |
二、事故事件管理制度执行的有效性 | 64 | 80 |
三、持续改进 | 10 | 10 |
总计 | 113（要素实际得分） | 135（要素可能得分） |
事故事件管理要素得分 | 83.7 | |
企业过程安全管理总得分计算公式：∑(Mn×Dn)/ ∑Dn×100，n=1， 2， 3， …9。Mn为各管理要素得分，Dn为要素相对重要度。
管理要素相对重要度及企业总得分计算实例如下：
序号 | 管理要素名称 | 管理要素得分Mn | 管理要素相对重要度Dn | 考虑要素相对重要度的计算得分Mn×Dn |
1 | 安全领导力与安全生产责任制 | 75 | 2 | 150 |
2 | 安全教育、培训和能力建设 | 75 | 2 | 150 |
3 | 风险管理 | 75 | 3 | 225 |
4 | 生产运行管理 | 75 | 3 | 225 |
5 | 设备完好性管理 | 80 | 3 | 240 |
6 | 作业许可管理 | 80 | 3 | 240 |
7 | 应急准备与响应 | 80 | 2 | 160 |
8 | 事故事件管理 | 80 | 2 | 160 |
9 | 体系审核与持续改进 | 80 | 1 | 80 |
21（∑Dn） | 1630 | |||
企业总得分 | 77.62 |
过程安全管理水平分级见下表。
序号 | 过程安全管理水平 | 主要表现 |
1 | 优秀 | （1）整体得分≥80分。 （2）4个重点管理要素得分均≥80分；如果任一重点管理要素得分＜80分，则过程安全管理水平降为良好等级。 （3）如55分≤任一管理要素得分＜70分，则过程安全管理水平降为良好等级；如任一管理要素得分＜55分，则过程安全管理水平降为一般等级。 |
2 | 良好 | （1）70分≤整体得分＜80分。 （2）4个重点管理要素得分均≥70分，如果任一重点管理要素得分＜70分，则过程安全管理水平降为一般等级。 （3）如任一管理要素得分＜55分，则过程安全管理水平降为一般等级。 |
3 | 一般 | （1）55分≤整体得分＜70分。 （2）如4个重点管理要素平均得分＜55分，则过程安全管理水平降为差等级。 |
4 | 差 | （1）整体得分＜55分。 |
注：4个重点管理要素分别是风险管理、生产运行管理、设备完好性管理、作业许可。过程安全管理水平差为红色，一般为橙色，良好为黄色，优秀为蓝色。
附件3
山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（试行，大中型企业版）
二零二三年七月
分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、 中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制。
一、各管理要素量化评估表
评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度赋分标准：NA: 不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：完全符合要求；5分：超标准。
安全领导力主要负责人评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、主要负责人安全履职能力 | |||||||||
1 | 对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况，以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。 | 对公司主要负责人进行履职能力访谈，并进行量化赋分（满分100分）。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 分值＜60分，符合度为1； 60分≤分值＜70分，符合度为2； 70分≤分值＜80分，符合度为3； 80分≤分值＜90分，符合度为4； 分值≥90分，符合度为5。 | |
单项小计 | 25 | 25 | |||||||
二、主要负责人的安全履职情况 | |||||||||
2 | 审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。 | 查阅相关资料、记录，结合管理人员、专业技术人员访谈。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
3 | 审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况。 | 查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
4 | 审核安委会会议定期召开及效果。 | 审核安委会会议纪要，审核会议纪要中问题的跟踪落实情况。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 审核安全绩效奖励情况。 | 查看安全绩效考核材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
6 | 审核主要负责人安全承诺执行情况。 | 查看主要负责人安全承诺 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 55 | 55 | |||||||
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | |||||||||
7 | 主要负责人的个人安全行动计划是否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合。 | 查看个人安全行动计划 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | 制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1； 结合安全生产责任制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为3； 结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5。 | |
8 | 主要负责人有效实施个人安全行动计划。 | 查看个人安全行动计划落实材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | 个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1； 个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，符合度为3； 个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。 | |
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
四、主要负责人定点联系活动开展情况 | |||||||||
9 | 是否制定了领导定点联系的相关管理制度或要求。 | 检查企业关键装置和要害部位管理实施细则或相关要求制定情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 明确归口管理部门，但可执行性较差的，符合度为1； 明确了定点联系活动的具体形式，可执行性一般的，符合度为3； 明确了定点联系活动的具体形式，可执行性非常好的，符合度为5。 | |
10 | 是否确定了领导定点联系清单。 | 检查定点联系清单 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 确定了领导定点联系清单的，符合度为3； 确定了领导定点联系清单，且领导定点联系分配较为平均，较为合理的，符合度为5。 | |
11 | 是否制定了定点联系计划，联系人是否按计划定期到联系点开展定点联系活动。 | 检查企业领导定点联系计划，并检查相关记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
12 | 定点联系活动形式是否多样化，不局限于排查隐患，还包括深入基层宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议、参与班组安全活动、参与班组应急演练等。 | 检查企业领导定点联系活动执行记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 领导定点联系活动仅为安全检查的，符合度为1； 领导定点联系活动形式有安全检查、班组安全活动（应急演练、风险分析）、安全经验分享等多种形式的，符合度为3； 领导定点联系活动，有效提升了车间、班组安全活动质量，有助于持续提升企业风险分析水平的，符合度为5。 | |
单项小计 | 55 | 55 | |||||||
五、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力 | |||||||||
13 | 用其他要素的审核结果，来反证安全领导力，如果任一其他要素的得分小于60分，则公司主要负责人的领导力得分降低10分。 | 统计其他要素得分 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | -10 | -10 | ||||
单项小计 | -10 | -10 | |||||||
安全领导力属地负责人评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、属地负责人安全履职能力 | |||||||||
1 | 审核属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度。 | 对属地负责人进行访谈。对属地负责人从包括但不限于安全领导力、属地风险掌握能力、安全基本素养、对属地应执行的相关管理制度和程序了解程度等4个方面进行评估。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | 分值＜60分，符合度为1； 60分≤分值＜70分，符合度为2； 70分≤分值＜80分，符合度为3； 80分≤分值＜90分，符合度为4； 分值≥90分，符合度为5。 | |
2 | 审核属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估属地负责人的风险掌控能力和应急管理能力。 | 对属地负责人进行笔试能力测试 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | 分值＜60分，符合度为1； 60分≤分值＜70分，符合度为2； 70分≤分值＜80分，符合度为3； 80分≤分值＜90分，符合度为4； 分值≥90分，符合度为5。 | |
单项小计 | 50 | 50 | |||||||
二、属地负责人的安全履职情况 | |||||||||
3 | 审核安全管理机构及人员配备情况。 | 查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
4 | 审核安委会会议是否定期召开及效果。 | 审核安委会会议纪要，审核会议纪要中问题的跟踪落实情况。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 审核安全绩效奖励情况。 | 查看安全绩效考核材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
6 | 审核属地负责人安全承诺执行情况。 | 查看属地负责人安全承诺 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | |||||||||
7 | 属地负责人的个人安全行动计划是否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合。 | 查看个人安全行动计划 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1； 结合安全生产责任制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为3； 结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5。 | |
8 | 属地负责人有效实施个人安全行动计划。 | 查看个人安全行动计划落实材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1； 个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，符合度为3； 个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。 | |
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
安全生产责任制评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全生产责任制管理制度的完善性 | |||||||||
1 | 企业是否制定安全生产责任制管理制度。 | 查看企业管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
2 | 安全生产责任制是否有归口管理部门管理。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
3 | 管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
二、安全生产责任职责的完善性和可执行性 | |||||||||
4 | 企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位(含劳务派遣人员、实习生等)的安全生产职责，做到“一岗一责”。 | 查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
5 | 查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。 | 查看安全责任制汇编，查阅以下法规标准： 《中华人民共和国安全生产法》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令311号）、《关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知》（鲁政办字[2021]60号）、《关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知》（鲁安办发〔2021〕50号） | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
6 | 审核各部门、岗位安全生产职责是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。 | 查看安全生产责任清单和管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
7 | 审核是否存在部分管理要素未制定相应的安全生产职责的情形。 | 查看安全责任制汇编、体系文件、作业手册。梳理变更管理、作业许可、风险管理等重点管理制度中的职责要求，与安全生产责任制中规定的各部门和岗位的职责对比分析，评估其匹配性。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
8 | 审核安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域。 | 查看安全生产责任清单、总平面布置图，并进行现场查看和访谈。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
三、安全生产责任的培训及培训效果 | |||||||||
9 | 审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。 | 查看安全生产年度培训计划 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
10 | 审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。 | 查看安全教育培训记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
11 | 验证安全生产责任制培训效果。 | 随机抽取5人询问其安全生产职责 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 25 | 25 | |||||||
四、安全生产责任制修订情况 | |||||||||
12 | 企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订： （1）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的； （2）组织机构及其职责进行了调整的； （3）企业生产经营内容发生重大变化的； （4）企业发生安全事故（件）后， 在安全责任方面暴露出问题的； （5）企业认为需要修订的其他情况。 | 查看安全生产责任制评审、修订的记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 10 | 10 | |||||||
五、安全生产责任制考核 | |||||||||
13 | 审核企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核。 | 查看安全生产责任制考核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。 | 查看安全生产责任制考核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
15 | 审核安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致。 | 查看安全生产责任制考核记录和安全生产责任制管理制度 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
16 | 审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。 | 查看企业绩效考核记录、奖惩记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
安全生产合规性管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、合规性管理制度的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 审核是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 新老规范不属于合规性问题。 | |
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
二、安全生产合规性管理的可执行性 | |||||||||
2 | 是否明确了合规性管理的归口管理部门。 | 查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
3 | 制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性。 | 查看安全生产合规性管理执行程序和执行过程 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 25 | 25 | |||||||
三、安全生产合规性的开展情况 | |||||||||
4 | 建立了法律、法规、标准、规范识别清单： （1）识别清单应较为全面，辨识到具体的条文； （2）清单中的标准规范文号过期的比例应小于1%。 | 检查法律、法规、标准、规范识别清单 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 有清单，但清单中有较多漏项，且辨识条文存在较多错误的，符合度为1分； 清单中有一定漏项，或辨识条文存在一定错误的，符合度为3分； 清单中漏项较少，辨识条文较为全面的，符合度为4分； 未发现辨识清单中有问题的，符合度为5分。 | |
5 | 有法律、法规、标准、规范数据库，或依托了可靠的外部数据库。 | 检查法律、法规、标准、规范数据库以及依托的外部数据库。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 有数据库，但数据库中有较多漏项的，符合度为1分； 数据库中有一定漏项的，符合度为3分； 数据库中漏项较少的，符合度为4分； 未发现数据库有问题的，符合度为5分。 | |
6 | 定期开展法律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估。 | 法律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估记录、识别清单更新记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 关键法律法规更新后，适用性评估有较多漏项的，符合度为1分； 适用性评估有一定漏项的，符合度为3分； 适用性评估中漏项较少的，符合度为4分； 未发现企业适用性评估有问题的，符合度为5分。 | |
7 | 定期对法律、法规、标准、规范中新规定、新要求进行培训。 | 法律、法规、标准、规范中新规定、新要求的培训记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 开展了培训，但培训对新规定、新要求梳理不清楚的，符合度为1分； 开展了培训，对新规定、新要求梳理尚可，但未进行考试的（考试可笔试，也可面谈，形式可多样化），符合度为3分； 开展了培训，培训课件水平较好，且组织考试的，符合度为4分； 除外企业内部培训，积极组织员工参加新规定、新要求视频学习、外出培训的，符合度为5分。 | |
8 | 建立合规性审核小组，每年至少开展一次安全生产合规性审核。 | 检查安全生产合规性审核报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 安全生产合规性审核报告流于形式的，符合度为1分； 安全生产合规性审核报告发现一定不符合项，对企业合规性管理有一定借鉴意义的，符合度为3分； 安全生产合规性审核较为全面，对企业合规性管理有明显改进作用的，符合度为4分。 企业不但开展了较好的自我合规性审核，且邀请外部第三方开展合规性审核的，符合度为5分。 | |
9 | 对安全生产合规性审核发现的不符合项及时组织各部门进行有效整改。 | 安全生产合规性审核发现的不符合项的整改记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | 合规性审核发现的不符合项未及时整改的，符合度为1分； 合规性审核发现的不符合项进行了整改，但未进行同类问题排查的，符合度为3分； 合规性审核发现的不符合项进行有效整改，且进行举一反三，梳理同类问题的，符合度为5分。 | |
单项小计 | 85 | 85 | |||||||
安全生产信息管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 是否建立相关安全生产信息的管理制度 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 安全生产信息管理制度中是否包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
3 | 安全生产信息管理制度是否明确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
4 | 安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
二、安全生产信息管理的执行情况 | |||||||||
5 | 是否建立安全生产信息目录清单或台账，清单或台账包含的安全信息是否分类清晰、内容全面。 | 查看安全生产信息目录清单或台账。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
6 | 关键化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS、化学品反应风险矩阵等收集是否全面。 | 查看SDS、化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
7 | 关键工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等收集是否全面。 | 查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
8 | 关键设备设施信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集是否全面。 | 查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
9 | 关键其他信息：同行业、同企业事故信息等收集是否全面。 | 查看同行业、同企业事故信息等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
10 | 关键化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS、化学品反应风险矩阵等收集信息是否准确，是否与实际情况一致。 | 查看SDS、化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
11 | 关键工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等收集信息是否准确，是否与实际情况一致。 | 查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
12 | 关键设备设施信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集信息是否准确，是否与实际情况一致。 | 查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
13 | 变更后是否及时准确更新相关安全生产信息台账及资料。 | 查看各安全生产信息具体资料情况，查看变更台账和记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 现场化学品管理是否满足相关法规及标准要求。 | 检查化学品台账、SDS、化学品反应矩阵及现场化学品存放情况。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
15 | 安全生产信息收集、获取、使用、更新途径是否畅通，是否有效用于岗位控制风险需求。 | 查看操作规程、变更记录、风险分析报告等，并与现场人员交流 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 215 | 215 | |||||||
安全教育、培训和能力建设评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性 | |||||||||
1 | 企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度等。 | 检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立相关培训管理制度，内容不完整，缺项较多，符合度为1分； 建立培训管理制度，内容完善、责任明确，符合度为3分； 制度包含建立并实施培训矩阵的相关要求并实施，符合度为5分。 | |
2 | 相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。 | 通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 相关部门、人员职责不明确，符合度为1分； 相关部门、人员职责清晰，符合度为3分； 相关部门、人员职责清晰并有效落实，符合度为5分。 | |
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估） | |||||||||
3 | 企业是否针对新入职的员工，建立了完善的三级培训要求。 | 查看制度、程序、培训教育档案 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立的相关管理制度或要求不完整，符合度为1分； 按规定参加三级安全教育或岗前培训等，培训学时满足要求，符合度为3分； 主要负责人、二级单位主要负责人、各层级管理人员以及特种作业人员取得培训和相应资格证书，实施新工艺、新技术或使用新设备、新材料时，及时组织相关员工重新进行针对性的安全及技术培训，符合度为5分。 | |
4 | 岗位调整或离岗半年后重新上岗的是否进行培训 | 查看岗位调整培训记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
5 | 主要负责人、安全管理人员的培训情况 | 查看主要负责人和安全管理人员考核记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
6 | 特种作业人员取证及复审 | 查看特种作业人员台账及证书 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
7 | 是否制定各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教育及培训计划。 | 查看各层级安全教育及培训计划 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 各级领导层、专业技术人员、操作人员是否按计划开展持续培训。 | 查看各层级级安全教育及培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
三、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评估） | |||||||||
9 | 是否建立岗位能力标准，明确岗位人员具备的任职资格。 | 查看培训档案，按要求建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），内容齐全、完整、准确；安全培训学时满足国家法律法规要求。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 制定的岗位能力要求标准和安全教育、培训管理制度不完整，符合度为1分； 所有岗位的任职能力标准或条件明确，且包含岗位能力要求，符合其岗位职责和能力标准要求，符合度为3分； 需持证上岗的人员按规定培训取证，新入厂、调岗或重新上岗的员工参加相应培训，符合度为5分。 | |
10 | 是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系 | 查看岗位能力培训课程体系 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
11 | 是否按照岗位能力培训课程体系制定年度安全培训计划 | 查看岗位能力培训课程体系及年度安全培训计划 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
12 | 是否按照年度安全培训计划开展安全培训 | 查看年度安全培训计划及培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
13 | 是否对在岗人员进行岗位履职能力评估 | 查看岗位履职能力评估记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 未定期对在岗人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，符合度为1分； 分专业、分层级制定履职能力评估标准，制定履职能力评估工作计划或实施方案，定期开展评估，符合度为3分； 将履职能力评估纳入企业人力资源管理流程，并采取有效方式提升履职能力，符合度为5分。 | |
14 | 对不能胜任岗位的履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整。 | 查看制度、程序、培训教育记录，基层领导、管理人员、技术人员在基层培训中授课，建立并落实师带徒制度，采取分岗位、短课时、小范围、多形式开展基层培训。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 制度、程序、培训教育记录不完整，符合度为1分； 基层领导、管理人员、技术人员在基层培训中授课，建立并落实师带徒制度，符合度为3分； 通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，分岗位、短课时、小范围、多形式开展基层培训，拓展培训渠道，提升培训效果，符合度为5分。 | |
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
四、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况 | |||||||||
15 | 新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训的开展情况。 | 查看新建项目生产准备人员花名册、岗位能力标准及培训教育档案 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
16 | 当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人员）进行培训。 | 查看变更资料及对应的培训教育记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
17 | 是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的安全技能培训。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
18 | 同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分享经验，吸取教训 | 查看事故事件的培训要求及记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
五、劳务派遣人员的教育培训执行情况（培训效果评估） | |||||||||
19 | 是否会同劳务派遣单位，按照企业员工培训标准，开展对劳务派遣人员的安全教育和培训管理工作。 | 查看劳务派遣单位人员花名册及培训教育记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 企业制度、同劳务派遣单位的安全协议内容不完整，符合度为1分； 接收劳务派遣单位对劳务派遣人员开展安全操作技能培训，劳务派遣单位对被派遣劳务人员进行安全生产教育培训，对实习学生进行安全生产教育和培训，符合度为3分； 及时组织对外来人员培训效果进行评估和能力评价，并落实改进提升措施，符合度为5分。 | |
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
六、培训渠道优化及拓展 | |||||||||
20 | 是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，拓展培训渠道，提升培训效果。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
七、教育培训档案、记录保存情况 | |||||||||
21 | 是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录。 | 查看“一人一档”及教育培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立员工培训档案内容不完整，符合度为1分； 按要求建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），内容齐全、完整、准确，符合度为3分； 安全培训学时满足国家法律法规要求，明确保存期限，符合度为5分。 | |
22 | 审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。 | 查看员工培训教育记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
八、教育培训执行情况的定期考核及持续改进 | |||||||||
23 | 是否建立安全教育培训的考核指标 | 查看安全培训教育考核指标 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
24 | 是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，提出并落实持续改进建议。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
风险管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况 | |||||||||
1 | 是否制定风险管理、隐患排查的相关管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
2 | 风险管理及隐患排查的相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、风险辨识范围、方法、频次及风险分析结果的应用和改进措施落实情况。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
二、风险分级标准与可接受标准制定情况 | |||||||||
3 | 企业是否制定了风险分级管控标准。 | 检查制度、标准 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
4 | 企业风险标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否满足风险分级、残余风险评估等需求。 | 检查制度、标准 | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | ||
5 | 企业是否制定了风险的可接受标准。 | 检查制度、标准 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
6 | 风险可接受的风险标准是否满足《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）的要求。 | 检查制度、标准 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
三、风险管理活动的开展情况 | |||||||||
7 | “两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次HAZOP分析。 | 查报告、查记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
8 | HAZOP分析记录与生产装置和设施的符合性情况。 | 查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。 | 5 | 3 | 15 | 15 | 重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。 | ||
9 | HAZOP分析报告的建议措施得到了回复和关闭。 | 查报告、查记录，现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。 | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。 | ||
10 | 风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的制度程序的要求。 | 审核试点装置的HAZOP、SIL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况，是否遗漏关键风险、风险分级是否合适，已有措施是否合适等 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
11 | 企业的风险管理应贯穿装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业过程。 | 查新装置是否进行HAZOP分析、开车风险分析、检维修风险分析、变更风险分析等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
12 | 企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动。 | 查看危害辨识与评估的方法是否合理 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
13 | 危害辨识的范围是否包括工艺、设备、厂区选址和平面布局、操作、作业、变更、建构筑物、自然灾害、与外部的相互影响等方面。 | 查看HAZOP分析报告、双重预防清单、QRA报告等。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 审核企业对国家及地方双重预防机制平台的填报情况。 | 查看双重预防机制平台填报情况 | 5 | 3 | 15 | 15 | |||
15 | 是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。 | 查看外部防护距离报告 | 5 | 3 | 15 | 15 | |||
16 | 涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安全风险评估。 1、涉及重点监管的危险化工工艺和金属有机物合成反应 (包括格氏反应) 的间歇和 半间歇的精细化工反应，有下列情形之一的，应开展反应安全风险评估： a) 首次使用新工艺、新配方投入工业化生产的； b) 国外首次引进的新工艺且未进行反应安全风险评估的； c) 现有工艺路线、工艺参数或装置能力 (不包括增加设备台套数) 发生变更的； d) 因反应工艺问题，发生过生产安全事故的。 2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工艺的精细化工生产建设项目应进行有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，并对相关原料、中间产品、产品及副产物进行 热稳定性测试和蒸馏、干燥、储存等单元操作的风险评估。 | 审核反应风险评估报告。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） 《危险化学品生产建设项目安全风险防控指南(试行)》(应急〔2022〕52号) | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 145 | 145 | |||||||
四、风险管控清单的建立及风险监控情况 | |||||||||
17 | 企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。 | 审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
18 | 不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间。 | 查清单 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
19 | 风险管控要求和消减措施是否具有针对性。 | 查清单 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
20 | 企业对不可接受风险的管控措施是否跟踪落实，确保风险削减措施按要求落实。 | 查现场及清单 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
21 | 企业是否及时对高后果风险的残余风险进行评估，确保其风险可接受。 | 查HAZOP分析报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
22 | 企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性。 | 审核试点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。（独立保护层（IPL）的管理，注意：报警+人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确） | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
23 | 企业操作程序、设备完好性、变更管理、作业许可、应急预案等管理活动是否基于风险评估开展。 | 查看操作风险、变更风险、作业风险等风险分析活动的开展情况 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
24 | 企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并将其纳入风险管理程序。 | 重点关注新辨识的危害是否纳入风险管理清单 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
五、隐患排查执行与隐患治理情况 | |||||||||
25 | 各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，建立隐患台账，并及时更新。 | 查记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
26 | 隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。 | 查记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
27 | 隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。 | 查看隐患整改记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
28 | 隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员。 | 查看未整改项预防措施及告知情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 65 | 65 | |||||||
六、员工的风险管理能力 | |||||||||
29 | 相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求。 | 现场询问 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
30 | 相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法。 | 现场询问 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
31 | 培养了企业内部的风险管理专家团队，可对内部人员实施JSAHAZOPFMEA等相关培训。 | 查看相关活动记录、审核相关人能力 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
32 | 基层岗位员工熟悉岗位风险和防控措施。 | 审核基层岗位员工，是否熟悉岗位风险和防控措施。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
33 | 管理岗位熟悉企业风险管理工作的计划与执行情况。 | 分别审核生产管理人员、设备管理人员、安全管理人员，了解其对各专业风险管理工作的计划与执行情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
34 | 领导层熟悉企业重大风险及控制措施。 | 审核企业主要负责人，评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 100 | 100 | |||||||
七、风险管理档案建立情况 | |||||||||
35 | 企业是否每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存。 | 查风险管理报告或管理档案 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
36 | 风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。 | 查风险管理报告或管理档案 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
安全操作评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全操作相关的制度、流程建立 | |||||||||
1 | 企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理要求。 | 收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
2 | 企业安全操作要素相应的管理制度及程序的流程是否完整，相应的部门和岗位职责是否明确。 | 收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部门和岗位职责是否明确。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
3 | 操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责。 | 收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
二、操作规程及工艺卡片管理 | |||||||||
4 | 企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
6 | 企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
7 | 装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，确认内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
9 | 企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。 | 查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
10 | 装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。 | 抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
11 | 企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。 | 查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
12 | 企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。 | 抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
13 | 企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。 | 查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。 | 现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《安全生产法》第五十五条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
15 | 企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核。 | 现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况考核记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 245 | 245 | |||||||
三、正常操作管理 | |||||||||
16 | 企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的操作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析。 | 全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
17 | 组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | |||
18 | 企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求。 | 现场查看企业车间或装置岗位人员操作活动，审查是否严格执行操作规程要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
19 | 现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防护措施。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
20 | 企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况。 | 现场抽查企业车间或装置的运行数据，对照审查参数指标情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
21 | 企业是否存在安全仪表系统随意摘除的情况。 | 查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，摘除联锁是否严格执行许可程序。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
22 | 企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全。 | 现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，巡检路线是否合理、全面。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
23 | 抽查企业涉及“两重点一重大”的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检测仪和应急逃生防护用品。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | |||
24 | 企业是否按照岗位开展交接班活动，交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需要接续的工作以及其他需要特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且全面。 | 现场查看企业车间或装置交接班记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，交接内容是否合理、全面、是否满足企业管理制度的要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 205 | 205 | |||||||
四、装置开停车安全管理 | |||||||||
25 | 企业开停工操作程序、方案内容是否齐全，是否包括检修后的开车及紧急停车后的开车程序，停工是否包括正常停工及临时、紧急停工程序。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
26 | 企业是否组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制定开停车操作程序、方案，并经审批后实施；对临时、紧急停车后恢复开车时的潜在风险是否进行重点分析。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查是否开展风险分析及风险分析的准确性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
27 | 企业是否建立开停车安全条件检查确认流程，是否根据不同类型的开停车操作程序、方案编制相应的安全条件确认表，是否组织专业技术人员按照安全条件确认表逐项确认，并确保安全措施有效落实。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案及检查记录表格，对照检查开停车安全条件确认表制定及执行情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第十条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
28 | 企业各装置停工程序、方案中是否包括工艺处理原则及能量隔离的要求，开停车管理制度是否包括生产、检修界面交接要求。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面，重点审查开停工界面交接管理、停工工艺处理程序是否齐全、合理。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
29 | 企业开停车操作程序、方案执行情况，是否建立重要环节责任人签字确认机制。 | 抽查企业车间或装置开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节责任人签字确认机制的执行记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 110 | 110 | |||||||
五、异常工况处置管理 | |||||||||
31 | 企业操作规程中异常工况是否识别全面、合理并满足安全要求；异常工况处置程序是否是基于事故发生前的操作程序、是否涵盖所有可能面临的异常工况并可执行。 | 全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理异常工况操作识别是否全面、是否存在遗漏，对应审核异常处置程序是否合理、是否具备避免事故发生的指导意义。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
32 | 组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个异常操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
33 | 企业是否对员工开展异常工况处置能力的培训和考核。 | 通过查看相应记录，审查企业是否对岗位员工开展异常工况处置能力的培训和考核。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
34 | 企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，确保在出现异常工况时，有关岗位人员能够立即采取措施进行处置；危及人身安全时，能够及时组织人员紧急撤离。 | 收集企业管理制度，审查企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，并查看车间或装置异常工况操作处置程序中相关内容是否齐全、合理。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
35 | 企业是否按照分类分级原则设置工艺报警并建立报警台账，是否开展日常报警处置及记录，报警设置是否合理、台账是否全面。 | 现场查看企业车间或装置报警数据及台账，是否基于风险后果严重性进行报警分级，审查报警值设置是否合理、台账是否全面，报警处置及记录是否合理。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第九条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
36 | 企业车间或装置是否开展报警优化工作，是否设定报警管理的关键指标并借助报警管理系统定期统计分析报警率、优化报警设置、减少报警数量。 | 现场查看企业车间或装置实际运行参数报警情况，是否建立报警关键指标，是否定期开展报警优化工作。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第九条 | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 125 | 125 | |||||||
设备完好性检查表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、设备完好性系列管理制度的建立情况 | |||||||||
1 | 审核企业建立的设备完好性系列管理制度是否能涵盖所有所需要的设备管理活动 | 查看制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 企业应建立至少包括压力容器、压力管道的安全技术档案管理、定期检验检测管理、日常检查管理、仪器仪表及安全附件管理、采购、安装、注册登记；常压储罐完好性管理；腐蚀管理；泄漏管理；动设备备机管理、润滑管理、状态监测、大机组特护管理、设备点检、密封管理、预防性维修管理；防冻凝管理；泄压设备定期测试管理、防爆电气采购、选型、安装、检查；加热炉运行管理；消防设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验；安全设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验等各类制度。 | |
2 | 相应的管理制度是否明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施，确保设备全生命周期安全运行。 | 查看制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 如果某个管理活动缺少相应的制度，现场查看实际运行情况，来反推设备管理问题。 | |
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
二、设计、采购、制造、安装质量控制情况 | |||||||||
3 | 审核企业是否建立设计阶段设备本质安全保证的相关管理制度或要求 | 查看设备管理类制度 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
4 | 审核企业是否在设计阶段风险分析中对关键设备的设计条件、选材、选型进行确认。 | 查看图审资料、设计委托、设计变更、设计文件等 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 审核企业是否有采购控制程序，并严格按程序执行。 | 查看设备采购制度，记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
6 | 审核企业是否制定施工、安装验收制度，并严格按程序执行。 | 查看安装验收制度及记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
7 | 审核企业对关键设备或者有特殊质量要求的设备是否派代表现场监督制造 | 查看关键设备分级制度、现场监督制造制度、现场监督制造记录、设备技术协议及采购合同 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 审核企业是否明确关键设备的采购和验收标准，并严格执行入库验收。 | 查看企业采购与验收制度、标准清单、入库验收记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
9 | 审核企业特殊材料入库后，储存条件是否满足要求。 | 现场查看 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
10 | 审核企业是否依据设计标准和制造商提供的安装指南正确安装设备，并进行初始检查、检验和测试，形成报告并保存。设备安装、检查、检验和测试过程及人员资质应符合法律法规要求。 | 查看项目竣工资料、设备安装记录、单机试车记录、联动试车记录及安装单位和人员资质证书， | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 150 | 150 | |||||||
三、静设备运行控制审核 | |||||||||
11 | 审核企业是否建立静设备台账及管道数据表 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
12 | 审核企业特种设备是否按法定要求开展日常检查和定期检验，特别关注新增压力管道投入使用三年内的首检 | 查看特种设备台账、运行记录、维护保养记录及定期检验报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
13 | 企业是否建立易损设备清单，并定期检查 | 查看易损设备清单及检查记录，如小接管台账等 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 审核企业是否执行防腐蚀管理的相关要求，执行定期分析、测厚 | 查看防腐蚀管理制度、定点测厚记录及腐蚀数据分析记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
15 | 审核企业常压储罐检验检测情况 | 查看常压储罐管理制度、定期检验报告及现场检查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
16 | 审核企业的特种设备的登记注册情况，特别关注装置改造后新增的压力容器、压力管道 | 查看企业特种设备台账，变更台账，现场特种设备标识等， | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
17 | 核实企业定期检验发现缺陷后的压力容器及压力管道的消缺及监控运行措施落实情况 | 查看企业特种设备台账、年度检查报告及定期检验报告 | 《化工过程安全管理导则》《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
18 | 审核设备相关控制仪表及安全附件的合规性 | 查看设备的设计资料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
19 | 审核设备材质、压力等级选择的正确性 | 查看设备设计资料和质量证明文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 185 | 185 | |||||||
四、动设备运行控制审核 | |||||||||
20 | 审核企业是否建立动设备台账 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
21 | 审核关键机泵是否建立定期振动、位移等监测制度和标准，并严格执行。 | 查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度和记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
22 | 审核大型压缩机组是否设置在线状态监测系统，并制定相应特殊程序并执行。 | 查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度、软件系统和记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
23 | 审核企业是否建立动设备润滑管理制度并严格执行 | 查看设备润滑管理类制度，以及“润滑五定表”、润滑油加注记录、润滑油理化性质分析及铁谱分析等记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
24 | 审核企业是否建立备用机组的管理规定并严格执行 | 查看设备管理类制度，以及机组运行或切换记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
25 | 审核企业对于关键机泵和大型机组是否制定开停机专项操作程序和检修规程 | 查看操作规程和检维修规程 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
26 | 审核企业大型机组的特护管理是否到位 | 查看大机组管理制度和机组特护记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
27 | 审核企业是否明确要求对双端面密封的密封冲洗系统配置、充压、检查 | 查看动设备相关的管理制度，机械密封检查维护记录和现场查看 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
28 | 审核企业动设备的相应安全设施如单向阀、反飞动阀、出口安全阀、暖泵线的配置情况 | 查看动设备相关的管理制度、机械密封检查维护记录及现场审查 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 200 | 200 | |||||||
五、锅炉及加热炉运行控制审核 | |||||||||
29 | 审核企业是否建立锅炉及加热炉台账 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
30 | 审核燃料系统、炉膛、空气余热系统、炉管等的联锁保护设置是否完善 | 查看锅炉及加热炉的联锁逻辑图 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
31 | 审核企业是否对锅炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度监控 | 查看制度及检测记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
32 | 审核企业是否定期对炉管进行检测，评估炉管寿命 | 查看炉管检测报告 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
六、泄压设备运行控制审核 | |||||||||
33 | 审核企业是否建立关键设备的泄压设备清单，并附有泄压设计计算 | 查看设备设施台账及泄压设备计算书 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
34 | 审核企业是否按法规要求定期对安全阀进行检验 | 查看安全阀台账、安全阀检验报告及现场安全阀检验标识牌 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
35 | 审核企业是否按法规要求定期对爆破片进行检查和更换 | 查看爆破片台账、检查及更换记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
36 | 审核企业是否制定其他工艺泄压设施定期测试的管理要求并严格执行 | 查看设备管理相关制度及记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 85 | 85 | |||||||
七、其他安全类设备运行控制审核 | |||||||||
37 | 审核企业是否建立安全类设备台账 | 查看安全设施台账 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
38 | 审核每一类安全设备是否分配相应的管理部门和管理岗位 | 查看安全设备设施管理制度 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
39 | 审核每一类安全设备是否制定管理和检查标准并严格执行 | 查看安全设备设施管理制度及记录材料 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
40 | 查看安全设备设施管理制度，以及检验报告，属于强制检测的安全设备是否按照法规要求进行定期检测 | 查看安全设备设施管理制度，以及检验报告 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 75 | 75 | |||||||
八、预防性维护 | |||||||||
41 | 审核企业是否根据管理程序制定预防性维护计划，并按计划实施预防性维护。 | 查看企业制度、设备台账、预防性维护计划及预防性维护记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
42 | 审核企业是否及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究；现场询问设备管理人员能否根据结果及时调整设备设施预防性维护方案。 | 查看企业数据分析记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
43 | 审核企业是否对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估，现场询问设备管理人员，是否做到动态更新设备检查、测试与预防性维护计划，不断提高设备预防性维护水平。 | 查看评估记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 65 | 65 | |||||||
九、设备缺陷管理 | |||||||||
44 | 审核企业是否建立设备设施缺陷的辨识、分析、报告、处理的闭环管理机制并持续改进，包括： （1）制定缺陷辨识标准，并根据标准对缺陷进行辨识，明确缺陷等级； | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
45 | （2）依据缺陷等级，建立缺陷响应程序，及时对缺陷进行处理； | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
46 | （3）建立缺陷修复验收准则，对缺陷修复情况进行评估，确认缺陷已消除。 | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
十、泄漏管理 | |||||||||
47 | 审核企业是否建立并不断完善泄漏检测、报告、处理、消除的闭环管理流程，建立设备泄漏管理台账。 | 查看企业泄漏管理相关制度 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
48 | 审核企业是否全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，建立静动密封点台账，重点关注高危物料泄漏风险，并明确具体防范措施。 | 查看企业风险评估记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
49 | 审核企业是否采取从源头采取防止泄漏的措施，重点审核设备管线材质、动设备密封形式、垫片形式和材质等。 | 查看企业设备设计文件、维护检查记录、设备档案 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
50 | 查看企业是否通过采用泄漏检测和修复(LDAR)技术等措施，不断查找泄漏源，对无组织排放实施控制。 | 查看动静密封点台账及LDAR检测记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
51 | 审核企业是否根据物料危险性和潜在泄漏量对设备泄漏风险进行分级管理。 | 查看设备管理制度及风险评估记录 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
52 | 审核企业是否在高风险的泄漏部位配备必要的现场应急处置设施和物资。 | 查看企业应急物资清单及现场查看 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
十一、数据库管理 | |||||||||
53 | 审核企业是否建立设备设施数据库，与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据是否纳入数据库统一管理。数据库是否涉及设备的基础数据、运行参数、检验测试数据、维修数据、失效数据等。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
54 | 审核企业是否及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工作。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
55 | 审核企业是否根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数据库。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
安全仪表管理检查表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全仪表管理 | |||||||||
1 | 企业建立安全仪表系统安全管理制度。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十六条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否建立了相关制度和运行，未建立或未执行的不得分。安全联锁管理制度是否体现全生命周期管理的要求（设计、选型、采购、安装、调试、运行、维护、变更、停用等）审核企业安全仪表管理制度中是否明确了归口管理部门，是否制定了考核指标，未明确或制定由审核员判断得0-5分。 | |
2 | 是否建立安全仪表设备准入和评审制度。 | 查制度或程序文件 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 2 | 10 | 10 | 查看企业是否建立了相关制度和运行，未建立或未执行的不得分。 | |
3 | 安全仪表相关技术资料应准确完整。联锁逻辑图、联锁台账、控制系统、仪表台账等信息是否齐全，能否满足管理要求。 | 查文件、记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看企业仪表检查、维护、使用、检定等各类台账。查看台账信息完整性，全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-5分。 | |
4 | 企业应建立仪表及控制系统巡检记录、维护记录、仪表检定记录。 | 查台账 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十六条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看企业仪表检查、维护、使用、检定等各类台账。查看台账信息完整性，全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-5分。 | |
5 | 企业应制定完善的安装调试与联合确认计划并保证有效实施，详细记录调试(单台仪表调试与回路调试)、确认的经过和结果，并建立管理档案；投运前应依据安全要求技术文件，组织审查和联合确认，确保具备既定的功能和满足完整性要求，具备安全投用条件。 | 查台账 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看企业新投用仪表回路FAT和SAT测试记录；全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-5分。 | |
6 | 按照符合安全完整性要求的检验测试周期，对安全仪表功能进行定期全面检验、测试，并详细记录测试经过和结果。 | 查测试记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | 查看企业仪表调试维护及检测记录，仪表故障维修记录，记录完整的，符合度得5分。其他情况，由审核员判断得0-5分。 | |
7 | 是否对安全仪表系统相关设备故障管理(包括设备失效、联锁动作、误动作情况等)和分析处理，建立相关设备失效数据库。 | 查文件、记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看企业安全仪表系统相关设备是否建立故障管理(包括设备失效、联锁动作、误动作情况等)和分析处理，记录完整的，符合度得5分。其他情况，由审核员判断得0-5分。 | |
8 | 联锁保护系统的管理应满足： 1.联锁保护系统（设定值、联锁程序、联锁方式、取消）变更应办理审批手续； 2.联锁摘除和恢复应办理工作票，有部门会签和领导签批手续； 3.摘除联锁保护系统应有防范措施及整改方案。 | 查制度和文件记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业审批作业票或未执行的不得分。检查项有一项不符合的，符合度扣1分。 | |
9 | 新建化工装置必须设置自动化控制系统，根据工艺过程危险和安全风险分析结果，确定配备安全仪表系统，安全仪表系统应正常投用。 | 查报告和现场 | 《关于进一步加强危险化学品建设项目安全设计管理的通知》（安监总管三〔2013〕76 号）第十九条 | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看安全风险评估报告结论建议项，落实的得5分，未落实的不得分。安全仪表系统未投用不得分，投用率未达到100%的，每一处扣1分。 | |
10 | 企业应通过风险评估，确定必要的安全仪表功能及其风险降低要求；应根据安全仪表功能性和完整性要求，编制安全要求技术文件（SRS）。 | 查评估报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看规格书编制情况，是否符合GB21109关于SRS的内容要求。未编制，得0分，符合度根据情况，由审核员判断得1-5分。 | |
11 | 对涉及“两重点一重大”的需要配置安全仪表系统的化工装置应开展安全仪表功能评估机建议落实情况。 | 查评估报告 | 《国家安全监管总局关于加强化工安全仪表系统管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕116 号）第四、十四条 | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看SIL评估报告的完整性（报告含SIL定级和SIL验证），完整的得5分，不完整的得3分，未开展的不得分。 | |
12 | 企业应指定专门责任人员负责相关技术和管理活动，相关人员应具备相应的能力。 | 查评估报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 查看企业是否配置专业管理人员，人员是否有安全仪表管理相关资质证书或经过功能安全管理相关培训。 | |
单项小计 | 220 | 220 | |||||||
二、自动化设置情况 | |||||||||
13 | 化工生产装置自动化控制系统应设置不间断电源，可燃有毒气体检测报警系统应设置不间断电源，后备电池的供电时间不小于30min。 | 查现场。 | 《仪表供电设计规范》（HG/T 20509-2014）第7.1.3 条 | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看现场设置情况，设置不间断电源并定期测试时间大于30分钟的得5分，无测试记录的得2分，未设置的不得分。 | |
14 | 安全仪表系统设计是否符合GB/T50770-2013的要求。关注SIL1及以上等级安全仪表功能回路是否在基本过程控制系统中设置。 | 查现场。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
15 | 涉及易燃液体、有毒物料、低温储罐及压力罐，应设置紧急切断装置，紧急切断阀是否为故障-安全型。 | 查现场。 | 《应急管理部办公厅关于印发<危险化学品重大危险源企业专项检查督导工作方案>的通知》（应急厅〔2020〕23号） | 是 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
16 | 仪表气源应符合下列要求： 1.采用清洁、干燥的空气； 2.应设置备用气源。备用气源可采用备用压缩机组、贮气罐或第二气源（也可用干燥的氮气）。 | 查现场。 | 《仪表供气设计规范》（HG/T 20510-2014）第3.0.1、3.0.2、3.0.3、4.4.1、4.4.2 条 《石油化工仪表供气设计规范》（ SH 3020-2013）第3.0.1、4.3.1 条 | 是 | 4 | 20 | 20 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
17 | SIS应具备SOE（联锁动作原因追溯）功能，且具有实时报警功能。BPCS、SIS、CCS、GDS、PLC等系统应具备时钟同步功能，宜统一采用DCS时间。 | 查现场。 | 《过程工业领域安全仪表系统功能安全》（GB/T 21109-2007）；《石油化工分散控制系统设计规范》（SH/T 3092-2013） | 是 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
18 | 爆炸危险场所的仪表、仪表线路的防爆等级应满足区域的防爆要求。 | 查现场。 | 《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB50058-2014）第5.4.3 条、《自动化仪表工程施工及质量验收规范》（GB 50093-2013）第7.4.8 条、《石油化工仪表管道线路设计规范》（SH/T3019-2003）第8.4.6 条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
19 | 保护管与检测元件或现场仪表之间应采取相应的防水措施。防爆场合应采取相应防爆级别的密封措施。 | 查现场 | 《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB 50058-2014）第5.4.3条 《自动化仪表工程施工及质量验收规范》（GB 50093-2013）第7.4.8条 | 5 | 4 | 20 | 20 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
20 | 安全仪表系统操作员站设置的软件旁路开关应加键锁或口令保护，并应设置旁路状态报警和记录。 | 查现场 | 《石油化工安全仪表系统设计规范》(GB/T50770-2013 )第10.1.4 条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 按要求设置的得5分，不符合的不得分。 | |
21 | 紧急停车按钮应有可靠防护措施。 | 查现场 | 《信号报警及联锁系统设计规范》（HG/T 20511-2014）第4.11.4 条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 按要求设置的得5分，不符合的不得分。 | |
单项小计 | 175 | 175 | |||||||
三、气体检测报警系统管理 | |||||||||
22 | 可燃气体和有毒气体检测报警器的设置与报警值的设置应满足GB 50493 要求。 | 查制度或程序文件 | 《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB/T 50493-2019） | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
23 | 可燃气体和有毒气体检测报警系统应独立于基本过程控制系统。 | 查制度或程序文件 | 《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB/T 50493-2019） | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看现场，独立设置的得5分，未独立的不得分。 | |
24 | 可燃、有毒气体检测报警信号应发送至有操作人员常驻的控制室、现场操作室进行报警，并有报警与处警记录，对报警原因进行分析。 | 查记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） | 5 | 3 | 15 | 15 | 对照系统报警记录和报警记录本，记录完整的得5分，每发现一处不规范扣1分。 | |
25 | 控制器应具有以下记录、存储、显示功能： 1）能记录可燃气体和有毒气体的报警时间，且日计时误差不应超过30s； 2）能显示当前报警部位的总数； 3）能区分最先报警部位，后续报警点按报警时间顺序连续显示； 4）具有历史事件记录功能。 | 查现场。 | 《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB/T 50493-2019） | 是 | 3 | 15 | 15 | 具备要求功能的得5分，不具备的不得分。 | |
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
重大危险源安全管理检查表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、重大危险源安全管理 | |||||||||
1 | 建立健全重大危险源管理制度，明确相关人员安全职责。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）十二条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否建立了相关制度和运行，是否建立包保责任制，未建立或未执行的不得分。 | |
2 | 对重大危险源进行辨识、评估、分级、建档、监控，并向当地应急管理部门备案。 | 查报告及备案记录 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看企业评估和备案情况，未备案或未执行的不得分。 | |
3 | 涉及重大危险源的建设项目，在设计阶段采用危险与可操作性分析(HAZOP)、故障假设(What-if)、安全检查表等方法开展风险分析，提高本质安全设计；涉及重大危险源的在役生产装置和储存设施，至少每三年进行一次全面风险分析。 | 查评估报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业评估报告情况，未开展和超期不得分报告质量由审核员判断得1-5分。 | |
4 | 涉及毒性气体，剧毒液体﹑易燃气体，甲类易燃液体的重大危险源，采用定量风险评价方法进行安全评估，确定个人和社会风险值；涉及爆炸性危险化学品的生产装置和储存设施，采用事故后果法确定其影响范围。 | 查文件、记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否已开展，未开展不得分。报告质量由审核员判断得1-5分。 | |
5 | 定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测﹑检验和维护。重大危险源安全监测监控有关数据接入危险化学品安全生产风险监测预警系统。 | 查报告和现场 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否接入危险化学品安全生产风险监测预警系统。未接入不得分。检测、检验和维护情况由审核员判断得1-5分。 | |
6 | 在具有火灾爆炸风险的重大危险源罐区内动火应按特级动火作业管理；液化烃充装及在储存具有火灾爆炸性危险化学品的罐区内进行流程切换﹑储罐脱水等高风险操作，制定操作程序确认表，对操作安全条件逐项确认，并配备监护人员。 | 查评估报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 操作执行情况由审核员判断得1-5分。 | |
单项小计 | 140 | 140 | |||||||
二、重大危险源现场情况 | |||||||||
7 | 完善重大危险源的监测监控设备设施，建立在线监控预警系统： a) 涉及危险化学品储存的重大危险源配备温度、压力、液位或流量等信息的不间断采集和监测系统以及可燃和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、安全预警、信息存储等功能；重大危险源的化工生产装置应设置满足安全生产要求的自动化控制系统；重大危险源场所设置视频监控系统。 b) 一级、二级重大危险源以及重大危险源中涉及毒性气体、剧毒液体﹑易燃气体和甲类易燃液体的储存设施设置紧急切断装置，涉及毒性气体的设施，设置泄漏气体紧急处置装置。 c) 涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源，设置独立的安全仪表系统。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
8 | 重大危险源相关安全管理标识（告知牌、包保责任制、承诺公告、警示标识等）等设置情况。在重大危险源周边明显处设置安全警示标志，将重大危险源可能发生事故的危害后果、紧急情况下的应急处置措施等信息告知相关人员和周边单位。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十八条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
9 | 危险化学品重大危险源配备的温度、压力、液位、流量、组份等信息应不间断采集和监测，并具备信息远传、连续记录、事故预警、信息存储等功能；记录的电子数据的保存时间不少于30 天。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十三条 | 是 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
10 | 危险化学品重大危险源罐区安全监控装备应符合要求：a）摄像头的设置个数和位置，应根据罐区现场的实际情况实现全面覆盖；b）摄像头的安装高度应确保可以有效监控到储罐顶部；c）有防爆要求的应使用防爆摄像机或采取防爆措施。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范》（AQ 3036-2010）第10.1条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项扣1分。 | |
11 | 所属企业是否定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当做好记录，并由有关人员签字。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）十五条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
单项小计 | 115 | 115 | |||||||
三、重大危险源应急管理 | |||||||||
12 | 通过风险分析或情景构建制定重大危险源事故专项应急预案和现场处置方案，定期进行演练。重大危险源专项应急预案至少每半年演练一次，重大危险源的现场处置方案至少每3个月演练一次。 | 查应急预案及演练记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
13 | 对存在吸入性有毒、有害气体的重大危险源，所属企业是否配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等应急器材和设备；涉及剧毒气体的重大危险源，是否配备两套以上（含本数）气密型化学防护服。 | 查应急物资台账及现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第二十条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
14 | 重大危险源事故隐患难以立即排除的，是否制定风险管控方案，落实整改措施、责任、资金、时限和应急预案，并如实记录事故隐患排查治理情况，及时告知从业人员 | 查记录。 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十六条 | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
单项小计 | 55 | 55 | |||||||
作业许可管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、作业许可程序建立情况 | |||||||||
1 | 企业应建立并不断完善危险作业许可制度 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 是 | 4 | 20 | 20 | 结合生产作业活动性质和风险特点，所有的非常规作业建立了作业许可管理制度或明确管理要求，且需提供正式发布运行至少三个月的文件，否则不得分。 | |
2 | 结合GB 30871-2022和企业实际情况，审核作业许可管理程序的合规性、完善性、可操作性。审核作业许可制度是否明确动火、进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业的安全条件和审批程序。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 5 | 25 | 25 | 制度中作业许可范围、申请、批准、实施、取消、延期和关闭等管理要求，结合实际、职责明确、流程清晰，有很强的操作性。全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
3 | 企业是否建立工艺交出、能量隔离、安全交底的管控程序的完善性和可操作性。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《化工企业能量隔离实施指南》（T-CCSAS013—2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 制度中能量隔离的分类、职责、申请、实施、隔离确认、结合实际、流程清晰，有很强的操作性，全部满足，符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
4 | 审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的完善性和可操作性。如：设备/打开、高压水清洗、射线探伤等作业应制定相应的作业程序，作业时应严格执行作业程序。 | 查制度或程序文件 | 《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》和《油气罐区防火防爆十条规定》的通知（安监总政法﹝2017﹞15号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 1、全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若现场不存在设备/打开、高压水清洗、射线探伤、安全风险较大的设备检维修等危险作业，符合度选择“NA”。 | |
5 | 特殊作业制度及票证内容设置应符合GB 30871要求。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 | |
单项小计 | 90 | 90 | |||||||
二、特殊作业及高风险作业程序执行情况 | |||||||||
6 | 实施特殊作业前，必须办理审批手续； 同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时，除应同时执行相应的作业要求外，还应同时办理相应的作业审批手续。 | 审核作业项目或查看作业现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 所有确定的作业许可项目在作业前办理了有效的作业许可证。全部符合，符合度得5分；每发现一项未办理作业许可的情况，符合度扣2分，扣完为止。 | |
7 | 作业票证审批程序、填写应规范（包括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等） | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止. | |
8 | 审核企业工艺交出、能量隔离、安全交底、作业风险管控程序的执行情况 | 查看作业现场 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《化工企业能量隔离实施指南》（T-CCSAS013—2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 能量隔离全部有效，得5分；每发现一项能量未彻底隔离的问题，符合度扣2分，扣完为止。 | |
9 | 遇节假日、公休日、夜间或其他特殊情况，动火作业应升级管理。 | 抽查作业票证 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）第5.1.1条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 动火作业许可制度未明确遇节日、假日或其他特殊情况升级管理要求的，或未严格执行的，本项不得分。 | |
10 | 实施特殊作业前，必须进行安全风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业安全风险和掌握风险控制措施；审核作业许可风险分析及安全措施的落实情况。 | 抽查作业票证或现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 6 | 30 | 30 | 1、作业项目按规定进行作业前安全分析，且风险识别全面、准确，全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若在作业现场提问作业人员不清楚作业安全风险及控制措施，此项不得分。 | |
11 | 现场审核作业风险控制情况，审核作业许可执行与GB30871-2022的符合性 | 抽查作业票证或现场审核 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） | 5 | 6 | 30 | 30 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
12 | 作业内容变更，作业范围扩大、作业地点转移或超过有效期限，以及作业条件、作业环境条件或工艺条件改变时，应重新办理安全作业证。 | 抽查作业票证 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）第4.16、4.17条 | 5 | 4 | 20 | 20 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
13 | 特殊作业现场管理应规范： 1.作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为； 2.监护人员应坚守岗位，持作业票证监护； 3.作业过程中，管理人员要进行现场监督检查； 4.现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，配备消防设施与应急用品、器材等。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
14 | 特殊作业现场监护人员应熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力。 | 现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 1、若现场存在特殊作业，对监护人员进行提问，监护人员清楚作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力，全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若现场不存在特殊作业，符合度选择“NA”。 | |
15 | 作业实施结束后，关闭作业许可票证。 | 抽查作业票证或现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 1、抽查作业票证，是否体现现场签字关闭作业内容并填写完整，全部符合，本项符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
16 | 审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的执行情况，如：设备/打开、高压水清洗、射线探伤等作业。 | 查制度或程序文件、查现场 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 4.13.2 | 5 | 4 | 20 | 20 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣1分，扣完为止。 | |
单项小计 | 195 | 195 | |||||||
三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性 | |||||||||
17 | 审核作业许可监护人、作业人等作业环节相关人员的培训效果及评估执行情况。 | 抽查相关人员培训记录及现场访谈、交流 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 4.13.2 | 5 | 4 | 20 | 20 | 全部符合，得5分；每发现1人不熟悉作业相关内容扣1分，扣完为止。 | |
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
四、作业许可相关标准建立及执行情况 | |||||||||
18 | 审核现场作业相关管理标准建立情况及现场作业执行情况，如：安全带、脚手架、警戒线、防火帽等。 | 查制度或程序文件 | / | 5 | 4 | 20 | 20 | 企业建立起相关标准，且较为完善，全部符合，得5分；现场发现较多安全带、防火帽、脚手架、警戒线等使用不合规、不合理问题，视情况取0-3分。 | |
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
五、作业信息传递执行 | |||||||||
19 | 审核企业作业信息传递是否畅通，作业三联单的发放和保存是否按要求开展。 | 查作业票证三联单及现场作业情况 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）附录B.3 | 5 | 3 | 15 | 15 | 企业三联单未有效传递和保存，不得分；其它情况视传递情况和保存情况，由审核员判断得0-4分。传递顺畅且保存完善，全部符合，得5分。 | |
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
六、持续改进 | |||||||||
20 | 审核是否定期对作业许可执行情况进行检查，是否对作业许可管理制度进行审核，是否及时分析整改发现的问题，持续提升作业许可管理水平。 | 查制度或程序文件 | / | 5 | 5 | 25 | 25 | 企业有作业监督检查管理程序并执行良好，有作业许可管理问题分析记录，分析合理可行，对作业许可持续改进有促进作用，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
21 | 定期汇总、分析作业许可活动的情况，是否针对发现的“重复问题”和“典型”问题建立对应的KPIs指标，对作业许可管理进行优化和改进。 | 查制度或程序文件 | / | 5 | 4 | 20 | 20 | 定期汇总、分析作业许可活动的情况，制定关键指标对作业许可管理进行优化和改进。全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断符合度得0-4分。 | |
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
承包商管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、承包商管理制度建立情况 | |||||||||
1 | 企业应建立不断完善的承包商安全管理制度，明确承包商的分类、管理的主管部门及职责，以及承包商管控程序、选择、安全生产管理协议、入厂（场）管理、开工准备、作业安全、考核、评估、续用、合格承包商名录和档案等，全程监管承包商在企业的活动，对承包商安全工作统一协调、管理。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 5 | 25 | 25 | 结合企业承包商管理特点，未建立承包商管理制度或制度未正式发布运行的取0分，根据管理要求的完善性，由专家判断取1-5分。 | |
2 | 企业应当制定、明确承包商准入条件，对承包商的施工资质和安全资质提出明确要求并进行严格审查。审查内容主要包括：承包商的营业执照、资质类别及等级、安全生产许可证；组织架构及现行的规章制度；主要负责人、项目负责人和安全管理员等人员的安全生产考核合格证书；特种作业人员和特种设备作业人员持证情况；员工培训情况；安全业绩；工伤保险、意外伤害保险缴纳情况等。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 结合企业承包商管理特点求，明确承包商资格准入要求，内容完善，全部满足，符合度得5分；其他情况，每缺少1项内容，减去1分，由审核员判断得0-4分。 | |
3 | 企业应建立针对承包商施工作业活动进行风险分析、措施控制和安全交底的管理要求。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 结合企业承包商管理特点，制度中明确承包商施工作业活动风险分析、措施控制及安全交底要求，结合实际、有很强的操作性，全部满足，符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
4 | 审核企业是否建立与承包商监理沟通机制的管理要求，定期与承包商进行沟通，并按照要求开展 | 查制度或程序文件 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）4.14.8 | 5 | 3 | 15 | 15 | 建立承包商沟通机制、操作性强，全部满足得5分，要求不清晰得3分，其它情况，由审核员判断得0-3分。 | |
单项小计 | 75 | 75 | |||||||
二、承包商管理制度执行情况 | |||||||||
5 | 承包商管理部门应根据准入审查结果建立承包商管理档案，对准入、安全管理协议、合同、特种作业持证情况日常监督、评价工作的执行记录进行存档。 | 审核档案、文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 5 | 25 | 25 | 抽查存在3个承包商未建立承包商管理档案的得0分，均建立管理档案，档案不完善得3分。均符合要求得5分，其它情况，由审核员判断。 | |
6 | 企业应明确对外委托项目所需的条件，组织分析、评估发包项目风险和要求，根据项目施工类型、作业风险等情况，明确对承包商的安全管理要求，综合评定承包商的能力，优先选择具有良好安全业绩和表现的承包商 | 查执行记录、施工现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 根据现场承包商管理标准化及优选承包商执行效果，由审核员判断得0-5分。 | |
7 | 签订项目承包合时，应同时签订安全生产管理协议， 明确双方安全管理范围与责任，将其作为合同附件。安全生产管理协议的内容至少包括：企业安全规章制度告知、双方的工作范围、安全责任划分、安全管理规定、安全措施要求、安全教育培训、应急处置、终止施工特殊条款、考核规定等 | 抽查安全管理协议 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 均签订承包商管理协议，得3分；发现一个承包商未签订安全管理协议得0分；管理协议均签订，且内容完善得5分，其它情况，由审核员判断。 | |
8 | 同一作业区域有两个或两个以上承包商进行作业活动的，企业应组织承包商之间签订安全生产管理协议，明确各自的安全职责和应采取的安全措施，各承包商应指定专职安全生产管理人员开展安全检查，协调相关工作 | 抽查安全管理协议、施工现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 均签订承包商管理协议，得3分；发现一个承包商未签订安全管理协议得0分；管理协议均签订，且内容完善得5分，其它情况，由审核员判断。 | |
9 | 承包商作业前，企业应会同承包商进行施工活动作业风险分析，为承包商提供安全的作业条件，确认工程技术、管理、培训教育、个体防护和应急处置等安全风险管控措施全部落实到位。 | 查施工现场、查风险分析及措施落实记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 6 | 30 | 30 | 1、作业项目按规定进行作业前安全分析，且风险识别全面、准确，全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若在作业现场提问作业人员不清楚作业安全风险及控制措施，此项不得分。 | |
10 | 承包商应编制安全作业规程、施工方案，并与企业共同制定现场处置方案，全面准确落实各项作业安全措施。企业应对承包商的安全作业规程、施工方案进行审查，重点审核风险辨识结果、安全措施和应急预案。 | 审核施工方案 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）4.14.4 | 5 | 4 | 20 | 20 | 施工方案经过审批且风险分析到位、控制措施落实较好，现场标准化较高，得5分；其它情况由审核员判断得0-4分。 | |
11 | 企业应将承包商在本企业发生的事故事件，纳入本企业事故事件进行管理 | 查看施工现场、事故/事件统计记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 未将承包商事故/事件纳入事故/事件管理的，得0分；纳入管理但现场发现1项承包商事故事件未进行统计的扣1分，扣完为止。 | |
12 | 企业应定期对承包商安全业绩进行评估，评估内容至少包括：在承包商选择阶段，以量化评估方式对承包商资质、安全业绩、安全管理、施工专项方面等进行评估；在项目实施阶段， 对承包商培训、技术措施、安全措施、遵章守纪等情况进行定期评估；项目验收评估。项目结束后，对承包商全过程表现进行综合评估 | 查执行记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 承包商评价执行效果良好，承包商选择阶段，以量化评估方式对承包商资质、安全业绩、安全管理、施工专项方面等进行评估；在项目实施阶段， 对承包商培训、技术措施、安全措施、遵章守纪等情况进行定期评估；项目验收评估。项目结束后，对承包商全过程表现进行综合评估的，符合上述要求得5分； 其它情况由审核员判断得0-4分。 | |
13 | 严禁未经入厂安全教育及作业现场安全培训的人员进入生产厂区作业；作业现场原则上实行封闭管理，人员和车辆进出现场必须持有效证件；无法做到封闭化管理的，应设置警示带，划定警戒区，安排专人现场管理，禁止无关人员和车辆随意进出；企业应对承包商入厂人员进行登记备案，根据人数和施工期限办理入厂证，保证人证相符。承包商人员应遵守门禁管理制度，凭证入厂及进入作业现场。 | 人员访谈、查施工现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 对承包商人员及车辆进行封闭化管理的，无法做到封闭化管理的，设置警示带进行管理的，执行效果良好，得5分；其它情况由审核员判断得0-4分。 | |
14 | 企业应当对承包商人员进行入厂安全教育及作业现场安全培训，并考核合格，建立安全培训台账。 | 查培训记录、人员访谈 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 发现一名承包商未经入厂安全培训教育及作业现场培训合格的，扣1分；未建立培训台账的，扣3分；其它情况由审核员判断得0-4分。 | |
15 | 无从事作业涉及的职业禁忌，行为能力满足安全作业和应急处置要求，并按规定要求进行健康检查；特种作业人员、特种设备作业人员取得相应的作业操作证。 | 查特种作业人员台账、证件、查施工现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 5 | 25 | 25 | 发现一名承包商无证作业的得0分；有禁忌证从事现场施工作业的得0分；未发现无证作业、职业禁忌作业的，现场执行效果较好的，得5分。 | |
16 | 作业人员进入生产区施工作业，只能在规定的作业区域进行作业活动，未经许可不得擅自进入其他区域和场所，不得擅动与作业活动无关的设备设施。 | 查施工现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场评估发现存在上述行为的，根据严重程度由审核员判断得0-4分；执行效果较好，规范化管理特征明显的得5分。 | |
17 | 审核企业是否建立承包商沟通机制，并定期进行沟通，内容主要包括作业变更信息(环境、作业范围、安全管理要求)、作业存在的问题及整改情况、事故事件等。 | 查程序文件及现场 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）4.14.8 | 5 | 3 | 15 | 15 | 建立沟通机制，如承包商例会等形式，有制度要求，执行情况较好，全部符合要求得5分；制度不完善扣3分，制度完善，但执行不良，得2分，其它情况，由审核员视情况判断得0-3分。 | |
单项小计 | 255 | 255 | |||||||
三、承包商工机具管理 | |||||||||
18 | 审核承包商工器具管理要求的完善性，是否明确工器具检查、确认要求，防止不合格工器具进入厂区。 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十条 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 建立承包商工器具管理要求、操作性强、确认审核流程清晰，全部满足得5分，流程不清晰得3分，其它情况，由审核员判断。 | |
19 | 审核现场作业使用的工机具检查和确认情况，是否存在爆炸危险区域使用非防爆工机具的情况。 | 查现场工机具 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第二十条 《山东省危险化学品企业承包商安全风险管控指南（试行）》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 现场审核抽查发现工机具检查符合要求，检查确认及时，全部符合的，符合度得5分；现场发现1处工机具不符合要求的扣1分，直到扣完为止。 | |
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
四、承包商管理持续改进 | |||||||||
20 | 定期汇总、分析承包商活动的情况，是否针对发现的“重复问题”和“典型”问题建立对应的KPIs指标，对承包商管理进行优化和改进。 | 查承包商监督管理记录、统计分析记录 | / | 5 | 4 | 20 | 20 | 定期汇总、分析承包商活动的情况，对承包商管理进行优化和改进。全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断。 | |
21 | 积极利用现代化电子手段实施承包商管理，能够积极应用人员自动定位、智能视频监控、人脸识别、电子围栏、人员培训考核结果信息比对等智能化管控技术。 | 查信息化平台等 | / | 5 | 3 | 15 | 15 | 利用现代化电子手段实施承包商现场管理，提高承包商管理效率和安全可靠性。全部符合的，符合度得5分；其他情况，由审核员判断符合度得0-4分。 | |
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
变更管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、变更管理制度的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 是否建立变更管理程序或制度 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 变更管理程序中对于变更的示例清单是否明确完整 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
3 | 变更管理程序中对于变更的分级是否清晰 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
4 | 变更管理程序中对于变更的性质分类（长期、临时、紧急）是否清晰 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
5 | 变更管理程序中对于风险评估的要求和人员组成是否明确 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
6 | 变更管理程序中对于变更投用前需要PSSR的要求是否明确 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
7 | 变更提示表中对于变更引起的资料更新是否有辨识，关闭时是否有检查确认 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 55 | 55 | |||||||
二、变更执行的有效性 | |||||||||
8 | 审核变更执行率，现场是否存在变更项未执行变更管理程序。 | 通过查看企业检维修计划、维修记录、技改技措台账、变更台账、变更档案、作业票证、隐患排查清单等资料，梳理企业变更项，评估变更执行率 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
9 | 审核变更正确执行率。 | 查看企业变更管理台账和记录，对应变更管理制度审核变更正确执行率，至少抽查20份变更记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
10 | 审核重点变更项风险评估有效性。 | 现场开展重点变更项的风险评估，对应企业变更记录中的风险评估结果 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
11 | 变更风险控制措施的有效性和执行性。 | 结合现场开展的风险评估，核查现场落实措施情况和有效性 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
12 | 核查变更完成后相关资料、文件、图纸的更新情况。 | 梳理重点变更项应更新的文件、图纸清单，逐项核查更新情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
13 | 审核变更后人员的培训完成情况及效果。 | 查看变更培训记录，并对相关人员进行访谈 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 审核变更投用前的安全条件确认情况。 | 抽查重点变更项是否进行了变更投用前安全条件确认 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 235 | 235 | |||||||
三、变更档案 | |||||||||
15 | 审核企业变更管理档案是否健全。 | 至少抽查3项变更，核实变更档案与现场是否一致 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
四、持续改进 | |||||||||
16 | 评估企业是否建立变更审核指标，并定期评估持续改进。 | 检查企业定期变更审核情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
应急准备与响应评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、应急管理建设的完善性 | |||||||||
1 | 是否建立有应急准备与响应的组织机构（应急响应系统）和管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 企业是否建立应急物资管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
3 | 应急管理制度中是否明确相关单位和人员的职责、指挥和运行机制以及定期培训和演练的要求；是否有授权应急处置人员在紧急情况下组织装置紧急停车和相关人员撤离的要求。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | 有一项不符合要求得4分，有两项不符合要求得3分，三项及以上不符合要求得0-1分。 | |
4 | 企业是否根据事故危害程度和影响范围对事故应急响应进行分级，并明确各级响应的基本原则，并建立完整的应急预案体系，包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。 | 检查制度、程序以及综合预案、专项预案、现场处置方案之间的衔接 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
5 | 企业是否根据风险评估的结果，辨识可能发生的突发事件和异常情况，并结合运行经验和事故教育，按GB/T 29639-2020规定要求编制针对性的综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。 | 重点查现场处置方案场景选择是否包含了风险评估的结果，应急预案的编制是否符合标准的要求。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
6 | 基层岗位是否在现场处置方案的基础上，编制简明的应急处置卡。 | 检查应急处置卡 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
7 | 应急处置卡是否明确报告、处置、救援和避险等事故初期应急处置要求。 | 检查应急处置卡 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
8 | 企业是否根据应急预案的要求配置应急装备和物资，建立应急资源台账，定期进行检查、测试和维护保养，保证状态完好。 | 检查应急资源台账及检查、测试、维护保养记录，检查应急物资的配备是否符合标准规范要求 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 《危险化学品单位应急救援物资配备要求》（GB 30077-2013 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
9 | 企业的应急预案是否与地方政府、相关联单位的预案相互衔接，是否建立发生事故时通知周边企业、单位、社区的信息通道。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
10 | 企业应急预案是否已向当地政府备案。 | 检查备案证明 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
单项小计 | 160 | 160 | |||||||
二、应急管理执行的有效性 | |||||||||
11 | 企业是否对员工进行应急法规、应急预案、应急技能、事故案例培训，并建立应急培训档案；应急预案涉及承包商时，是否对承包商实施培训。 | 检查培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 5 | 25 | 25 | ||
12 | 企业是否制定本单位的应急预案演练计划，并符合每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练的要求。 | 检查演练计划 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 制定演练计划且符合要求得5分，制定计划不符合要求得3分，无计划不得分。 | |
13 | 是否按照演练计划进行演练，未按时演练的是否有变更说明，并按照变更说明及时完成演练。 | 查演练计划及演练记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | 有一项不符合要求得4分，有两项不符合要求得3分，三项及以上不符合要求得0-1分。 | |
14 | 企业是否实现应急物资储备和动态管理，定期核查并及时补充和更新。 | 查管理记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
15 | 企业是否按照程序启动应急预案和上报，是否根据预案组织现场应急指挥和处置工作，应急处置人员及时到达各自岗位，按照应急预案进行处置。 | 检查演练记录或开展一次现场演练 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 95 | 95 | |||||||
三、应急管理的持续完善 | |||||||||
16 | 企业是否按照国家相关标准要求制定有效的应急演练效果评估方法 | 查看演练评估总结 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
17 | 企业应急演练结束后是否及时根据应急演练效果评估方法进行评估，对存在的问题及时整改，并持续完善应急预案。 | 查看演练评估总结及问题整改情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
18 | 企业应至少每三年进行一次应急预案的评估，依据评估结果对预案进行修订，发生重大变更或事故后应及时评审修订应急预案。 | 查看评估总结及评审修订记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
事故事件管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、事故事件管理制度的完善性 | |||||||||
1 | 是否建立事故事件管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 4 | 20 | 20 | 符合度：是/否 | |
2 | 制度中对事故事件的定义、分类、分级等是否符合企业要求且便于执行。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
3 | 制度中是否明确事故事件上报程序。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
4 | 制度中是否明确事故事件调查组构成、调查程序、方法、原因分析、报告要求等。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 制度是否规定进行事故事件的公示及分享学习。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
6 | 制度是否要求对事故事件进行定期统计和分析 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 75 | 75 | |||||||
二、事故事件上报及统计分析情况 | |||||||||
7 | 企业是否对发生的事故事件进行上报和统计建档，是否存在瞒报、谎报、漏报的情况。 | 公司及车间的相关事故事件统计、调查报告、工伤事故、检维修记录、DCS/SIS后台数据、操作记录等材料，与企业相关管理、技术和操作人员交流。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 10 | 50 | 50 | ||
8 | 事故事件上报流程是否畅通，是否执行鼓励事故事件上报的机制并有效执行。。 | 查看相关事故事件上报记录或报告、奖惩记录等材料，与企业相关管理、技术和操作人员交流 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
9 | 是否建立事故事件数据库，并定期进行事故事件统计分析，不断完善管理。 | 查看事故事件数据库、事故事件定期统计分析报告或其他材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 70 | 70 | |||||||
三、事故事件调查及处理情况 | |||||||||
10 | 审核企业是否按照要求对事故事件进行调查和分析。 | 查看事故事件数据库、事故事件调查报告或其他材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
11 | 调查组成员专业知识及能力是否满足调查要求。 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
12 | 调查报告是否借助相关工具、方法查清事故原因，并深入分析事故发生的管理原因和深层次原因。 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
13 | 是否根据事故原因分析，提出事故事件防范的技术措施和管理措施。 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
14 | 是否从安全文化角度剖析事故事件发生的深层次原因，并不断改进企业的安全文化。 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
15 | 是否根据制度要求编制事故事件调查报告，并审核和批准 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 105 | 105 | |||||||
四、事故事件整改建议落实和培训教育情况 | |||||||||
16 | 是否明确事故事件防范措施落实的责任人、完成时限、并按时完成落实。 | 查看事故事件调查报告、隐患整改台账、技改技措、管理制度等资料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
17 | 是否对事故事件调查结果在企业内部公示。 | 查看企业内部通知公告、安委会会议记录等资料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
18 | 是否对事故事件调查结果组织内部相关单位和人员进行分析、交流和培训。 | 查阅相关培训记录、询问相关技术人员、操作人员、承包商人员等 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
19 | 是否收集外部事故事件信息，并对同行业、同类企业、同类装置的事故进行培训和学习。 | 查看事故事件定期统计分析报告或其他材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 65 | 65 | |||||||
安全文化建设评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全价值观 | |||||||||
1 | 审核是否形成可表述的安全理念、安全禁令、高风险违章行为等安全价值观。 | 提前搜集安全管理制度汇编、安全文化建设计划或方案、安全承诺、安全愿景目标、安全战略、安全使命、安全精神、安全标识、安全文化初始评估材料等资料。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
2 | 保证各种投入满足安全生产的需要，而且有足够的安全资金投入证据。 | 查看安全投入，重点关注是否将不属于安全投入的费用纳入安全投入的范畴。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
3 | 安全理念、安全禁令、高风险违章行为等安全价值观是否深入人心。 | 通过全员安全文化感知度调查和人员访谈，查阅安全文化手册。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
二、风险意识 | |||||||||
3 | 是否养成质疑的习惯和严谨工作的方法。 | 通过全员安全文化感知度调查和人员访谈 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
4 | 是否依赖多重保护措施和经过充分实践检验的管理程序和制度 | 通过全员安全文化感知度调查和人员访谈 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
5 | 是否将安全放在绝对优先地位 | 通过全员安全文化感知度调查和人员访谈，查看企业会议纪要，安全是否均是企业会议的第一项议程。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
三、安全文化载体 | |||||||||
6 | 是否创建包括安全愿景目标、安全战略、安全使命、安全精神、安全标识等内容的安全文化载体。是否定期组织安全文化的相关活动，包括安全经验分享、人人讲安全、安全知识竞赛、演讲比赛、安全观察与沟通、安全技能培训、危害感知训练等。 | 通过全员安全文化感知度调查和人员访谈，查阅安全文化手册和目视化管理手册，是否定期组织安全文化的相关活动，包括安全经验分享、人人讲安全、安全知识竞赛、演讲比赛、安全观察与沟通、安全技能培训、危害感知训练等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
四、安全生产规章制度 | |||||||||
7 | 是否全员参与并持续改进规章制度的机制。 | 通过全员安全文化感知度调查、人员访谈及查各类管理制度的修订记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 10 | 10 | |||||||
五、安全执行力 | |||||||||
8 | 主要负责人的安全执行力 | 通过安全文化感知度调查，查看安全生产职责及个人安全行动计划落实情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
9 | 各级管理人员的安全执行力 | 通过安全文化感知度调查，查看安全生产职责及个人安全行动计划落实情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
10 | 员工的安全执行力 | 通过安全文化感知度调查，抽查专业技术人员和操作人员的安全生产职责落实情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
11 | 是否实事求是的确定安全工作的顺序和完成工作所需的时间 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
六、安全行为 | |||||||||
12 | 对不符合标准或异常情况是否保持警惕性 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
13 | 是否定期调查员工态度或意识 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
七、团队精神 | |||||||||
14 | 企业主要负责人和各级管理人员有足够的时间深入基层。 | 通过安全文化感知度调查，查看主要负责人和管理人员参与班组安全活动的情况。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
15 | 企业员工愿意主动向上级主管报告安全问题。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
16 | 企业各级管理者都对基层上报的安全问题做出积极回应。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
17 | 由于公司对员工安全负责和高福利待遇，员工的工作满意度高。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
八、学习型组织 | |||||||||
18 | 就安全问题定期进行全厂性的交流 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
19 | 是否建立安全经验和想法及时得到传播和分享的机制和资源。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
20 | 是否及时分享企业内外近期发生的事故事件。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
21 | 是否定期回顾行业内发生的重大事故。 | 通过安全文化感知度调查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
22 | 是否能够确保必要的投入，为创建学习型组织提供资源支持。 | 通过查看安全费用支出台账 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
体系审核与持续改进评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | 2023年 月 日 | |||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 体系审核与持续改进是否包含管理要素审核、管理体系评审、绩效考核及外部审计四个方面。 | 查看企业化工过程安全管理审核程序和管理体系手册 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 是否明确了体系审核的归口管理部门，制定了审核范围、频次、审核实施流程以及审核后的跟踪与验证，整体上审核程序具有较好的可执行性。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 没有制定审核问题跟踪与验证程序的，符合度不高于3分。 | |
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
二、管理要素审核与绩效考核 | |||||||||
3 | 是否明确各管理要素的责任部门。 | 查看管理体系手册、管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
4 | 是否设定各管理要素的衡量指标，并形成审核标准。 | 查看管理体系手册、管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 有管理要素衡量指标，但指标覆盖范围较少的，符合度为1分； 要素衡量指标整体较全面的，符合度为3分； 要素衡量指标整体较全面，与企业安全生产实际相符，且便于进行统计分析的，符合度为5分。 | |
5 | 要素管理部门是否至少每半年对各要素的执行情况进行一次审核。 | 查看各管理要素审核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 按照制度要求进行管理要素审核，但流于形式的，符合度为1分； 进行管理要素审核，通过审核发现问题后，能对问题进行跟踪改进的，符合度为3分； 通过管理要素审核，能持续改进管理要素制度和程序的，符合度为5分。 | |
6 | 发生事故事件后，企业应通过分析管理上的根本原因，对相关的管理要素进行优化完善。 | 查看审核问题改进记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 发生事故事件后，对管理根本原因进行分析，发现管理制度/程序存在问题，但未修订管理制度/程序的，符合度为1分； 通过管理根本原因分析，修订一部分相应管理制度/程序的，符合度为3分。 通过管理根本原因分析，修订所有相应管理制度/程序的，且修订内容有效可行的，符合度为5分。 | |
7 | 是否制定衡量安全生产的结果性绩效指标和目标，并将安全生产绩效指标纳入绩效考核。 | 查看安全生产绩效考核相关管理制度、绩效考核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 按照制度要求进行安全生产绩效考核，但流于形式的，符合度为1分； 按制度要求进行结果性指标考核的，符合度为3分。 将安全生产责任制考核与安全生产绩效考核有效结合，并严格付诸实施的，符合度为4分。 将安全生产绩效考核与企业绩效考核有效结合，并严格付诸实施的，符合度为5分。 | |
8 | 安全生产结果性绩效指标是否具有全面性和可执行性。 | 查看企业安全生产结果性绩效指标 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
9 | 是否将各管理要素的衡量指标纳入绩效考核。 | 查看安全生产绩效考核相关管理制度、绩效考核记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 根据变更管理、设备完好性管理、安全培训等过程性KPI指标考核情况进行赋分。 | |
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
三、体系审核与外部审计 | |||||||||
10 | 企业应至少每年组织一次安全管理体系评审，发现管理体系中存在的不足和缺陷，提出改善安全生产管理体系的建议。 | 检查体系审核文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
11 | 企业应对审核发现的问题进行跟踪改进。 | 检查体系审核问题整改记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
12 | 当组织机构、管理体现发生重大变化，发生安全事故或重大安全事件后，是否及时组织评审。 | 查看企业组织架构、管理体系手册、事故事件台账，审核当组织机构。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
13 | 企业应定期聘请第三方机构进行安全管理体系的外部审计，可根据上次审核结果或固有危险等级确定审计频次，一般为3年~5年一次；当企业发生严重事故或企业认为需要进行外部审计时应及时开展外部审计。 | 检查外部审计报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
14 | 外部审计是否发现企业在安全生产管理中领导层﹑管理层存在的不足和问题，以及企业存在的深层次安全问题。 | 检查外部审计报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
15 | 企业应对外部审计建议进行跟踪落实。 | 查看外部审计提出的建议落实记录， | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
二、企业安全风险评估得分表
大中型危险化学品企业安全风险评估得分表
企业名称： 检查时间：2023年 月 日
大项 | 分项 | 评分 | 满分 | 得分 |
安全领导力（主要负责人） | 一、主要负责人安全履职能力 | 25 | 25 | 100.00 |
二、主要负责人的安全履职情况 | 55 | 55 | 100.00 | |
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | 40 | 40 | 100.00 | |
四、主要负责人定点联系活动开展情况 | 55 | 55 | 100.00 | |
五、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力 | -10 | -10 | 100.00 | |
总计 | 165 | 165 | 100.00 | |
安全领导力（属地负责人） | 一、属地负责人安全履职能力 | 50 | 50 | 100.00 |
二、属地负责人的安全履职情况 | 45 | 45 | 100.00 | |
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | 40 | 40 | 100.00 | |
总计 | 135 | 135 | 100.00 | |
安全生产责任制 | 一、安全生产责任制管理制度的完善性 | 35 | 35 | 100.00 |
二、安全生产责任职责的完善性和可执行性 | 45 | 45 | 100.00 | |
三、安全生产责任的培训及培训效果 | 25 | 25 | 100.00 | |
四、安全生产责任制修订情况 | 10 | 10 | 100.00 | |
五、安全生产责任制考核 | 45 | 45 | 100.00 | |
总计 | 160 | 160 | 100.00 | |
安全生产合规性管理 | 一、合规性管理制度的完善性和有效性 | 15 | 15 | 100.00 |
二、安全生产合规性管理的可执行性 | 25 | 25 | 100.00 | |
三、安全生产合规性管理的开展情况 | 85 | 85 | 100.00 | |
总计 | 125 | 125 | 100.00 | |
安全生产信息管理 | 一、安全生产信息管理制度的完善性和有效性 | 60 | 60 | 100.00 |
二、安全生产信息管理的执行情况 | 215 | 215 | 100.00 | |
总计 | 275 | 275 | 100.00 | |
安全教育、培训及能力建设 | 一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性 | 35 | 35 | 100.00 |
二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估） | 120 | 120 | 100.00 | |
三、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（培训效果评估） | 120 | 120 | 100.00 | |
四、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况 | 80 | 80 | 100.00 | |
五、劳务派遣人员的教育培训执行情况（培训效果评估） | 20 | 20 | 100.00 | |
六、培训渠道优化及拓展 | 20 | 20 | 100.00 | |
七、教育培训档案、记录保存情况 | 40 | 40 | 100.00 | |
八、教育培训执行情况的定期考核及持续改进 | 40 | 40 | 100.00 | |
总计 | 475 | 475 | 100.00 | |
风险管理 | 一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况 | 30 | 30 | 100.00 |
二、风险分级标准与可接受标准制定情况 | 60 | 60 | 100.00 | |
三、风险管理活动的开展情况 | 145 | 145 | 100.00 | |
四、风险管控清单的建立及风险监控情况 | 120 | 120 | 100.00 | |
五、隐患排查执行与隐患治理情况 | 65 | 65 | 100.00 | |
六、员工的风险管理能力 | 100 | 100 | 100.00 | |
七、风险管理档案建立情况 | 30 | 30 | 100.00 | |
总计 | 550 | 550 | 100.00 | |
安全操作 | 一、安全操作相关的制度、流程建立 | 30 | 30 | 100.00 |
二、操作规程及工艺卡片管理 | 245 | 245 | 100.00 | |
三、正常操作管理 | 205 | 205 | 100.00 | |
四、装置开停车安全管理 | 110 | 110 | 100.00 | |
五、异常工况处置管理 | 125 | 125 | 100.00 | |
总计 | 715 | 715 | 100.00 | |
设备完好性管理 | 一、设备完好性制度的完善性和有效性 | 40 | 40 | 100.00 |
二、设计、采购、制造、安装质量控制情况 | 150 | 150 | 100.00 | |
三、静设备运行控制审核 | 185 | 185 | 100.00 | |
四、动设备运行控制审核 | 200 | 200 | 100.00 | |
五、锅炉及加热炉运行控制审核 | 80 | 80 | 100.00 | |
六、泄压设备运行控制审核 | 85 | 85 | 100.00 | |
七、其他安全类设备运行控制审核 | 75 | 75 | 100.00 | |
八、预防性维护 | 65 | 65 | 100.00 | |
九、设备缺陷管理 | 60 | 60 | 100.00 | |
十、泄漏管理 | 120 | 120 | 100.00 | |
十一、数据库管理 | 60 | 60 | 100.00 | |
总计 | 1120 | 1120 | 100.00 | |
安全仪表管理 | 一、安全仪表管理 | 220 | 220 | 100.00 |
二、自动化设置情况 | 175 | 175 | 100.00 | |
三、气体检测报警系统管理 | 80 | 80 | 100.00 | |
总计 | 475 | 475 | 100.00 | |
重大危险源安全管理 | 一、重大危险源安全管理 | 140 | 140 | 100.00 |
二、重大危险源现场情况 | 115 | 115 | 100.00 | |
三、重大危险源应急管理 | 55 | 55 | 100.00 | |
总计 | 310 | 310 | 100.00 | |
作业许可 | 一、作业许可制度建立情况 | 90 | 90 | 100.00 |
二、特殊作业及高风险作业程序执行情况 | 195 | 195 | 100.00 | |
三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性 | 20 | 20 | 100.00 | |
四、作业许可相关标准建立及执行情况 | 20 | 20 | 100.00 | |
五、作业信息传递执行 | 15 | 15 | 100.00 | |
六、持续改进 | 45 | 45 | 100.00 | |
总计 | 385 | 385 | 100.00 | |
承包商安全管理 | 一、承包商管理制度建立情况 | 75 | 75 | 100.00 |
二、承包商管理制度执行情况 | 255 | 255 | 100.00 | |
三、承包商工机具管理 | 35 | 35 | 100.00 | |
四、承包商管理持续改进 | 35 | 35 | 100.00 | |
总计 | 400 | 400 | 100.00 | |
变更管理 | 一、变更管理制度的完善性和有效性 | 55 | 55 | 100.00 |
二、变更执行的有效性 | 235 | 235 | 100.00 | |
三、变更档案 | 15 | 15 | 100.00 | |
四、持续改进 | 15 | 15 | 100.00 | |
总计 | 320 | 320 | 100.00 | |
应急准备与响应 | 一、应急管理建设的完善性 | 160 | 160 | 100.00 |
二、应急管理执行的有效性 | 95 | 95 | 100.00 | |
三、应急管理的持续完善 | 30 | 30 | 100.00 | |
总计 | 285 | 285 | 100.00 | |
事故事件管理 | 一、事故事件管理制度的完善性 | 75 | 75 | 100.00 |
二、事故事件上报及统计分析情况 | 70 | 70 | 100.00 | |
三、事故事件调查和处理情况 | 105 | 105 | 100.00 | |
四、事故事件整改建议落实和培训教育情况 | 65 | 65 | 100.00 | |
总计 | 315 | 315 | 100.00 | |
安全文化建设 | 一、安全价值观 | 35 | 35 | 100.00 |
二、风险意识 | 15 | 15 | 100.00 | |
三、安全文化载体 | 15 | 15 | 100.00 | |
四、安全生产规章制度 | 10 | 10 | 100.00 | |
五、安全执行力 | 60 | 60 | 100.00 | |
六、安全行为 | 15 | 15 | 100.00 | |
七、团队精神 | 40 | 40 | 100.00 | |
八、学习型组织 | 60 | 60 | 100.00 | |
总计 | 250 | 250 | 100.00 | |
体系审核与持续改进 | 一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性 | 30 | 30 | 100.00 |
二、管理要素审核与绩效考核 | 80 | 80 | 100.00 | |
三、体系审核与外部审计 | 60 | 60 | 100.00 | |
总计 | 170 | 170 | 100.00 |
附件4
山东省化工和危险化学品企业
评估分级指南（试行，小微型企业版）
二零二三年七月
分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、 中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制。
一、各管理要素量化评估表
评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度赋分标准：NA: 不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：完全符合要求；5分：超标准。
安全领导力与安全生产责任制评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、主要负责人安全履职能力 | |||||||||
1 | 对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况，以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。 | 对公司主要负责人进行履职能力访谈。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 分值＜60分，符合度为1； 60分≤分值＜70分，符合度为2； 70分≤分值＜80分，符合度为3； 80分≤分值＜90分，符合度为4； 分值≥90分，符合度为5。 | |
单项小计 | 25 | 25 | |||||||
二、主要负责人的安全履职情况 | |||||||||
2 | 审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。 | 查阅相关资料、记录，结合基础人员访谈。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
3 | 审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况。 | 查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | |||||||||
4 | 主要负责人有效实施个人安全行动计划。 | 查看个人安全行动计划落实材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 4 | 20 | 20 | 个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1； 个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，符合度为3； 个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。 | |
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
四、安全生产责任制制度的完善性 | |||||||||
5 | 企业是否制定安全生产责任制管理制度。 | 查看企业管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
6 | 管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 25 | 25 | |||||||
五、安全生产责任制执行的有效性 | |||||||||
7 | 企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位(含劳务派遣人员、实习生等)的安全生产职责，做到“一岗一责”。 | 查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
8 | 查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。 | 查看安全责任制汇编，查阅以下法规标准： 《中华人民共和国安全生产法》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令311号）、《关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知》（鲁政办字[2021]60号）、《关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知》（鲁安办发〔2021〕50号） | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
9 | 审核各部门、岗位安全生产责任是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。 | 查看安全生产责任清单和管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
六、安全生产责任的培训及培训效果 | |||||||||
10 | 审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。 | 查看安全生产年度培训计划 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
11 | 审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。 | 查看安全教育培训记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
七、安全生产责任制修订情况 | |||||||||
12 | 企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：（1）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；（2）组织机构及其职责进行了调整的；（3）企业生产经营内容发生重大变化的；（4）企业发生安全事故（件）后， 在安全责任方面暴露出问题的；（5）企业认为需要修订的其他情况。 | 查看安全生产责任制评审、修订的记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 10 | 10 | |||||||
八、安全生产责任制考核 | |||||||||
13 | 审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。 | 查看安全生产责任制考核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
14 | 审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。 | 查看企业绩效考核记录、奖惩记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
安全教育、培训和能力建设评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性 | |||||||||
1 | 企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度等。 | 检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立相关培训管理制度，内容不完整，缺项较多，符合度为1分； 建立培训管理制度，内容完善、责任明确，符合度为3分； 制度包含建立并实施培训矩阵的相关要求并实施，符合度为5分。 | |
2 | 相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。 | 通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况，职责清晰明确 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 相关部门、人员职责不明确，符合度为1分； 相关部门、人员职责清晰，符合度为3分； 相关部门、人员职责清晰并有效落实，符合度为5分。 | |
单项小计 | 35 | 35 | |||||||
二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估） | |||||||||
3 | 企业是否针对新入职的员工，建立了完善的三级培训要求。 | 查看制度、程序、培训教育档案 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022) | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立的相关管理制度或要求不完整，符合度为1分； 按规定参加三级安全教育或岗前培训等，培训学时满足要求，符合度为3分； 主要负责人、二级单位主要负责人、各层级管理人员以及特种作业人员取得培训和相应资格证书，实施新工艺、新技术或使用新设备、新材料时，及时组织相关员工重新进行针对性的安全及技术培训，符合度为5分。 | |
4 | 岗位调整或离岗一年后重新上岗的是否进行培训 | 查看调岗或离岗后重新上岗培训教育记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
5 | 主要负责人、安全管理人员的培训情况 | 查看培训考核相关记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
6 | 特种作业人员是否取证及复审 | 查看取证情况及复审记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
7 | 是否制定安全教育及培训计划 | 查看安全教育及培训计划 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 是否按培训教育计划开展培训 | 查看安全教育及培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
三、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况 | |||||||||
9 | 新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训的开展情况。 | 查看新建项目生产准备人员花名册、岗位能力标准及培训教育档案 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
10 | 当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员（包括承包商人员）进行培训。 | 查看变更资料及对应的培训教育记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
11 | 是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的安全技能培训。 | 查看记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
四、教育培训档案、记录保存及监督考核情况 | |||||||||
12 | 是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录。 | 查看“一人一档”及教育培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 建立员工培训档案内容不完整，符合度为1分； 按要求建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），内容齐全、完整、准确，符合度为3分； 安全培训学时满足国家法律法规要求，明确保存期限，符合度为5分。 | |
13 | 审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。 | 查看员工培训教育记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
五、教育培训执行情况的定期考核及持续改进 | |||||||||
14 | 是否建立安全教育培训的考核指标 | 查看安全培训教育考核指标 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
15 | 是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提出和落实持续改进建议。 | 查看安全培训考核相关资料 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
风险管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、风险管理制度建立与风险标准制定 | |||||||||
1 | 是否建立风险管理制度或明确要求。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
2 | 风险管理的职责、范围、方法及风险管控要求、流程是否清晰，是否明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，是否规定了风险分析结果应用和改进措施落实的要求 | 检查制度、程序，审核危害识别的范围是否包括工艺、设备、选址和平面布置、操作、作业、建构筑物、自然灾害、与外部的相互影响等方面 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
3 | 企业是否制定了风险分级管理标准。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
4 | 企业是否制定了可接受的风险标准。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
二、风险管理工作实施情况 | |||||||||
5 | “两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次HAZOP分析。 | 查报告、查记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
6 | HAZOP分析记录与生产装置和设施的符合性情况，建议措施回复和关闭情况。 | 查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。 | |
7 | 风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的制度程序的要求。 | 审核试点装置的HAZOP、SIL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况，是否遗漏关键风险、风险分级是否合适，已有措施是否合适等。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
8 | 企业的风险管理应贯穿装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业过程。 | 查新装置是否进行HAZOP分析，检维修风险分析、变更风险分析等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
9 | 企业是否建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单和不可接受风险的管控措施清单。 | 审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） A.4.4/A.4.5 | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
10 | 不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间，跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实。 | 查清单 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
11 | 是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。 | 查看外部防护距离报告。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 105 | 105 | |||||||
三、员工的风险管理能力 | |||||||||
12 | 相关人员是否清楚风险防控职责、流程及工作要求。 | 现场询问 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
13 | 基层岗位员工是否熟悉岗位风险和防控措施。 | 审核基层岗位员工，是否熟悉岗位风险和防控措施。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
14 | 领导层是否熟悉企业重大风险及控制措施。 | 审核企业主要负责人，评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
四、隐患排查治理 | |||||||||
15 | 企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性。 | 审核试点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。（独立保护层（IPL）的管理，注意：报警+人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确）。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 符合度：NA/是/否 | |
16 | 各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，逐级建立隐患台账，并及时更新。 | 查记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
17 | 隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。 | 查记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
18 | 隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。 | 查看隐患整改记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
19 | 隐患整改销项前，制定并落实有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员。 | 查看未整改项预防措施及告知情况。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 65 | 65 | |||||||
生产运行管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、安全操作相关的制度、流程建立 | |||||||||
1 | 企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理要求。 | 收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
2 | 操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责。 | 收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
单项小计 | 20 | 20 | |||||||
二、操作规程及工艺卡片管理 | |||||||||
3 | 企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
4 | 企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查内容是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
5 | 企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
6 | 装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
7 | 装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。 | 查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。 | 查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，查看内容是否齐全。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
9 | 装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。 | 抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
10 | 企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订。 | 查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
11 | 企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。 | 抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
12 | 企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。 | 查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
13 | 企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。 | 现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《安全生产法》第五十五条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
14 | 企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核。 | 现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况考核记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 245 | 245 | |||||||
三、正常操作管理 | |||||||||
15 | 企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的操作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析。 | 全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
16 | 组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | |||
17 | 企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求。 | 现场查看企业车间或装置岗位人员操作活动，审查是否严格执行操作规程的要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
18 | 现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防护措施。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
19 | 企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况。 | 现场抽查企业车间或装置的运行数据，对照审查参数指标情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
20 | 企业是否存在安全仪表系统随意摘除的情况。 | 查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，摘除联锁是否严格执行许可程序。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
21 | 企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全。 | 现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，巡检路线是否合理、全面。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
22 | 抽查企业涉及“两重点一重大”的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检测仪和应急逃生防护用品。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | |||
23 | 企业是否按照岗位开展交接班活动，交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需要接续的工作以及其他需要特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且全面。 | 现场查看企业车间或装置交接班记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，交接内容是否合理、全面、是否满足企业管理制度的要求。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 205 | 205 | |||||||
四、装置开停车安全管理 | |||||||||
24 | 企业开停工操作程序、方案内容是否齐全，是否包括检修后的开车及紧急停车后的开车程序，停工是否包括正常停工及临时、紧急停工程序。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
25 | 企业是否组织专业技术人员在危害辨识和风险评估基础上制定开停车操作程序、方案，并经审批后实施；对临时、紧急停车后恢复开车时的潜在风险是否进行重点分析。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查是否开展风险分析及风险分析的准确性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
26 | 企业是否建立开停车安全条件检查确认流程，是否根据不同类型的开停车操作程序、方案编制相应的安全条件确认表，是否组织专业技术人员按照安全条件确认表逐项确认，并确保安全措施有效落实。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案及检查记录表格，对照检查开停车安全条件确认表的制定及执行情况。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第十条 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
27 | 企业各装置停工程序、方案中是否包括工艺处理原则及能量隔离的要求，开停车管理制度是否包括生产、检修界面交接要求。 | 审查企业车间或装置开停车操作程序、方案，对照检查内容是否全面，重点审查开停工界面交接管理、停工工艺处理程序是否齐全、合理。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
28 | 企业开停车操作程序、方案执行情况，是否建立重要环节责任人签字确认的机制。 | 抽查企业车间或装置开停车操作程序、方案的执行情况，重点检查重要环节责任人签字确认机制的执行记录。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 110 | 110 | |||||||
五、异常工况处置管理 | |||||||||
29 | 企业操作规程中异常工况是否识别全面、合理并满足安全要求；异常工况处置程序是否是基于事故发生前的操作程序、是否涵盖所有可能面临的异常工况并可执行。 | 全面审查企业车间或装置操作规程具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理异常工况操作识别是否全面、是否存在遗漏，对应审核异常处置程序是否合理、是否具备避免事故发生的指导意义。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）第八条 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
30 | 组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个异常操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | |||
31 | 企业是否对员工开展异常工况处置能力的培训和考核。 | 通过查看相应记录，审查企业是否对岗位员工开展异常工况处置能力的培训和考核。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
32 | 企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，确保在出现异常工况时，有关岗位人员能够立即采取措施进行处置；危及人身安全时，能够及时组织人员紧急撤离。 | 收集企业管理制度，审查企业是否建立异常工况下应急处理授权机制，并查看车间或装置异常工况操作处置程序中相关内容是否齐全、合理。 | 《化工过程安全管理导则》(AQ/T 3034-2022)4.9安全操作要素 | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 90 | 90 | |||||||
六、变更管理制度的完善性和有效性 | |||||||||
33 | 是否建立变更管理程序或制度 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
34 | 变更管理程序中对于变更的示例清单是否明确完整 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
35 | 变更管理程序中对于变更的分级是否清晰 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
36 | 变更管理程序中对于变更的性质分类（长期、临时、紧急）是否清晰 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
37 | 变更管理程序中对于风险评估的要求和人员组成是否明确 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
38 | 变更管理程序中对于变更投用前需要PSSR的要求是否明确 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
39 | 变更提示表中对于变更引起的资料更新是否有辨识，关闭时是否有检查确认 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 55 | 55 | |||||||
七、变更执行的有效性 | |||||||||
40 | 审核变更执行率，现场是否存在变更项未执行变更管理程序。 | 通过查看企业检维修计划、维修记录、技改技措台账、变更台账、变更档案、作业票证、隐患排查清单等资料，梳理企业变更项，评估变更执行率 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
41 | 审核重点变更项风险评估有效性。 | 现场开展重点变更项的风险评估，对应企业变更记录中的风险评估结果 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
42 | 变更风险控制措施的有效性和执行性。 | 结合现场开展的风险评估，核查现场落实措施情况和有效性 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
43 | 核查变更完成后相关资料、文件、图纸的更新情况。 | 梳理重点变更项应更新的文件、图纸清单，逐项核查更新情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
44 | 审核变更后人员的培训完成情况及效果。 | 查看变更培训记录，并对相关人员进行访谈 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
45 | 审核变更投用前的安全条件确认情况。 | 抽查重点变更项是否进行了变更投用前安全条件确认 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 220 | 220 | |||||||
八、变更档案 | |||||||||
46 | 审核企业变更管理档案是否健全。 | 至少抽查3项变更，核实变更档案与现场是否一致 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 15 | 15 | |||||||
九、重大危险源安全管理 | |||||||||
47 | 建立健全重大危险源管理制度，明确相关人员安全职责。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）十二条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否建立了相关制度和运行，是否建立包保责任制，未建立或未执行的不得分。 | |
48 | 是否对重大危险源进行辨识、评估、分级、建档、监控，并向当地应急管理部门备案； | 查报告及备案记录 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 5 | 25 | 25 | 查看企业评估和备案情况，未备案或未执行的不得分。 | |
49 | 涉及重大危险源的建设项目，在设计阶段采用危险与可操作性分析(HAZOP)、故障假设(What-if)、安全检查表等方法开展风险分析，提高本质安全设计；涉及重大危险源的在役生产装置和储存设施，至少每三年进行一次全面风险分析。 | 查评估报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业评估报告情况，未开展和超期不得分报告质量由审核员判断得1-5分。 | |
50 | 涉及毒性气体，剧毒液体﹑易燃气体，甲类易燃液体的重大危险源，采用定量风险评价方法进行安全评估，确定个人和社会风险值；涉及爆炸性危险化学品的生产装置和储存设施，采用事故后果法确定其影响范围。 | 查文件、记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否已开展，未开展不得分。报告质量由审核员判断得1-5分。 | |
51 | 定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测﹑检验和维护。重大危险源安全监测监控有关数据接入危险化学品安全生产风险监测预警系统。 | 查报告和现场 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 查看企业是否接入危险化学品安全生产风险监测预警系统。未接入不得分。检测、检验和维护情况由审核员判断得1-5分。 | |
125 | 125 | ||||||||
十、重大危险源现场情况 | |||||||||
52 | 完善重大危险源的监测监控设备设施，建立在线监控预警系统： a) 涉及危险化学品储存的重大危险源配备温度、压力、液位或流量等信息的不间断采集和监测系统以及可燃和有毒有害气体泄漏检测报警装置，并具备信息远传、安全预警、信息存储等功能；重大危险源的化工生产装置应设置满足安全生产要求的自动化控制系统；重大危险源场所设置视频监控系统。 b) 一级、二级重大危险源以及重大危险源中涉及毒性气体、剧毒液体﹑易燃气体和甲类易燃液体的储存设施设置紧急切断装置，涉及毒性气体的设施，设置泄漏气体紧急处置装置。 c) 涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危险源，设置独立的安全仪表系统。。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
53 | 重大危险源相关安全管理标识（告知牌、包保责任制、承诺公告、警示标识等）等设置情况。在重大危险源周边明显处设置安全警示标志，将重大危险源可能发生事故的危害后果、紧急情况下的应急处置措施等信息告知相关人员和周边单位。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十八条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
54 | 危险化学品重大危险源配备的温度、压力、液位、流量、组份等信息应不间断采集和监测，并具备信息远传、连续记录、事故预警、信息存储等功能；记录的电子数据的保存时间不少于30 天。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十三条 | 是 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项不得分。 | |
55 | 危险化学品重大危险源罐区安全监控装备应符合要求： a）摄像头的设置个数和位置，应根据罐区现场的实际情况实现全面覆盖； b）摄像头的安装高度应确保可以有效监控到储罐顶部； c）有防爆要求的应使用防爆摄像机或采取防爆措施。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范》（AQ 3036-2010）第10.1条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，发现一处不符合项扣1分。 | |
56 | 所属企业是否定期对重大危险源的安全设施和安全监测监控系统进行检测、检验，并进行经常性维护、保养，保证重大危险源的安全设施和安全监测监控系统有效、可靠运行。维护、保养、检测应当做好记录，并由有关人员签字。 | 查现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）十五条 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
115 | 115 | ||||||||
十一、重大危险源应急管理 | |||||||||
57 | 通过风险分析或情景构建制定重大危险源事故专项应急预案和现场处置方案，定期进行演练。重大危险源专项应急预案至少每半年演练一次，重大危险源的现场处置方案至少每3个月演练一次。 | 查应急预案及演练记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
58 | 对存在吸入性有毒、有害气体的重大危险源，所属企业是否配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等应急器材和设备；涉及剧毒气体的重大危险源，是否配备两套以上（含本数）气密型化学防护服。 | 查应急物资台账及现场 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第二十条 | 5 | 5 | 25 | 25 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
59 | 重大危险源事故隐患难以立即排除的，是否制定风险管控方案，落实整改措施、责任、资金、时限和应急预案，并如实记录事故隐患排查治理情况，及时告知从业人员 | 查记录。 | 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40 号）第十六条 | 5 | 3 | 15 | 15 | 现场检查，每发现一处不符合项扣1分。 | |
55 | 55 | ||||||||
设备完好性评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、设备完好性系列管理制度的建立情况 | |||||||||
1 | 审核企业建立的设备完好性系列管理制度是否能涵盖所有所需要的设备管理活动 | 查看制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 企业应建立至少包括压力容器、压力管道的安全技术档案管理、定期检验检测管理、日常检查管理、仪器仪表及安全附件管理、采购、安装、注册登记；常压储罐完好性管理；腐蚀管理；泄漏管理；动设备备机管理、润滑管理、状态监测、大机组特护管理、设备点检、密封管理、预防性维修管理；防冻凝管理；泄压设备定期测试管理、防爆电气采购、选型、安装、检查；加热炉运行管理；消防设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验；安全设备采购、选型、安装、日常检查、定期检验等各类制度。 | |
2 | 相应的管理制度是否明确管理的范围、部门及岗位职责和工作程序、标准，规范设备管理和技术改进措施，确保设备全生命周期内安全运行。 | 查看制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 如果某个管理活动缺少相应的制度，现场查看实际运行情况，来反推设备管理问题。 | |
单项小计 | 40 | 40 | |||||||
二、设计、采购、制造、安装质量控制情况 | |||||||||
3 | 审核企业是否建立设计阶段设备本质安全保证的相关管理制度或要求。 | 查看设备管理类制度 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
4 | 审核企业是否在设计阶段风险分析中对关键设备的设计条件、选材、选型进行确认。 | 查看图审资料、设计委托、设计变更、设计文件等 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
5 | 审核企业是否有采购控制程序，并严格按程序执行。 | 查看设备采购制度，记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
6 | 审核企业是否制定施工、安装验收制度，并严格按程序执行。 | 查看安装验收制度及记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
7 | 审核企业对关键设备或者有特殊质量要求的设备是否派代表现场监督制造。 | 查看关键设备分级制度、现场监督制造制度、现场监督制造记录、设备技术协议及采购合同 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
8 | 审核企业是否明确关键设备的采购和验收标准，并严格执行入库验收。 | 查看企业采购与验收制度、标准清单、入库验收记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
9 | 审核企业特殊材料入库后，储存条件是否满足要求。 | 现场查看 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
10 | 审核企业是否依据设计标准和制造商提供的安装指南正确安装设备，并进行初始检查、检验和测试，形成报告并保存。设备安装、检查、检验和测试过程及人员资质应符合法律法规要求。 | 查看项目竣工资料、设备安装记录、单机试车记录、联动试车记录及安装单位和人员资质证书， | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 150 | 150 | |||||||
三、静设备运行控制审核 | |||||||||
11 | 审核企业是否建立静设备台账及管道数据表 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
12 | 审核企业特种设备是否按法定要求开展日常检查和定期检验，特别关注新增压力管道投入使用三年内的首检。 | 查看特种设备台账、运行记录、维护保养记录及定期检验报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
13 | 企业是否建立易损设备清单，并定期检查。 | 查看易损设备清单及检查记录，如小接管台账等。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 审核企业是否执行防腐蚀管理的相关要求，执行定期分析、测厚。 | 查看防腐蚀管理制度、定点测厚记录及腐蚀数据分析记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
15 | 审核企业常压储罐检验检测情况 | 查看常压储罐管理制度、定期检验报告及现场检查 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号）《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
16 | 审核企业的特种设备的登记注册情况，特别关注装置改造后新增的压力容器、压力管道。 | 查看企业特种设备台账，变更台账，现场特种设备标识等， | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
17 | 核实企业定期检验发现缺陷后的压力容器及压力管道的消缺及监控运行措施落实情况。 | 查看企业特种设备台账、年度检查报告及定期检验报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
18 | 审核设备相关控制仪表及安全附件的合规性 | 查看设备的设计资料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
19 | 审核设备材质、压力等级选择的正确性 | 查看设备设计资料和质量证明文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
单项小计 | 185 | 185 | |||||||
四、动设备运行控制审核 | |||||||||
20 | 审核企业是否建立动设备台账 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
21 | 审核关键机泵是否建立定期振动、位移等监测制度和标准，并严格执行。 | 查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度和记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
22 | 审核大型压缩机组是否设置在线状态监测系统，并制定相应特殊程序并执行。 | 查看状态监测、大机组特护管理、设备点检、预防性维修管理等制度、软件系统和记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
23 | 审核企业是否建立动设备润滑管理制度并严格执行。 | 查看设备润滑管理类制度，以及“润滑五定表”、润滑油加注记录、润滑油理化性质分析及铁谱分析等记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
24 | 审核企业是否建立备用机组的管理规定并严格执行。 | 查看设备管理类制度，以及机组运行或切换记录。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
25 | 审核企业对于关键机泵和大型机组是否制定开停机专项操作程序和检修规程。 | 查看操作规程和检维修规程 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
26 | 审核企业大型机组的特护管理是否到位。 | 查看大机组管理制度和机组特护记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
27 | 审核企业是否明确要求对双端面密封的密封冲洗系统配置、充压、检查。 | 查看动设备相关的管理制度，机械密封检查维护记录和现场查看 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
28 | 审核企业动设备的相应安全设施如单向阀、反飞动阀、出口安全阀、暖泵线的配置情况。 | 查看动设备相关的管理制度、机械密封检查维护记录及现场审查。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 200 | 200 | |||||||
五、锅炉及加热炉运行控制审核 | |||||||||
29 | 审核企业是否建立锅炉及加热炉台账 | 查看设备台账 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
30 | 审核燃料系统、炉膛、空气余热系统、炉管等的联锁保护设置是否完善。 | 查看锅炉及加热炉的联锁逻辑图 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
31 | 审核企业是否对锅炉及加热炉进行炉外壁红外日常检测和炉管表面温度监控。 | 查看制度及检测记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
32 | 审核企业是否定期对炉管进行检测，评估炉管寿命。 | 查看炉管检测报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
六、泄压设备运行控制审核 | |||||||||
33 | 审核企业是否建立关键设备的泄压设备清单，并附有泄压设计计算。 | 查看设备设施台账及泄压设备计算书 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
34 | 审核企业是否按法规要求定期的安全阀进行检验 | 查看安全阀台账、安全阀检验报告及现场安全阀检验标识牌 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
35 | 审核企业是否按法规要求定期对爆破片进行检查和更换 | 查看爆破片台账、检查及更换记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
36 | 审核企业是否制定其他工艺泄压设施定期测试的管理要求并严格执行 | 查看设备管理相关制度及记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 85 | 85 | |||||||
七、其他安全类设备运行控制审核 | |||||||||
37 | 审核企业是否建立安全类设备台账 | 查看安全设施台账 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
38 | 审核每一类安全设备是否分配相应的管理部门和管理岗位 | 查看安全设备设施管理制度 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
39 | 审核每一类安全设备是否制定管理和检查标准并严格执行 | 查看安全设备设施管理制度及记录材料 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
40 | 查看安全设备设施管理制度，以及检验报告，属于强制检测的安全设备是否按照法规要求进行定期检测。 | 查看安全设备设施管理制度，以及检验报告 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 75 | 75 | |||||||
八、预防性维护 | |||||||||
41 | 审核企业是否根据管理程序制定预防性维护计划，并按计划实施预防性维护。 | 查看企业制度、设备台账、预防性维护计划及预防性维护记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
42 | 审核企业是否及时对设备设施检验检测和故障数据进行分析、研究；现场询问设备管理人员能否根据结果及时调整设备设施预防性维护方案。 | 查看企业数据分析记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
43 | 审核企业是否对检查、测试和设备预防性维护效果定期评估，现场询问设备管理人员，是否做到动态更新设备检查、测试与预防性维护计划，不断提高设备预防性维护水平。 | 查看评估记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 65 | 65 | |||||||
九、设备缺陷管理 | |||||||||
44 | 审核企业是否建立设备设施缺陷的辨识、分析、报告、处理的闭环管理机制并持续改进，包括： （1）制定缺陷辨识标准，并根据标准对缺陷进行辨识，明确缺陷等级； | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
45 | （2）依据缺陷等级，建立缺陷响应程序，及时对缺陷进行处理； | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
46 | （3）建立缺陷修复验收准则，对缺陷修复情况进行评估，确认缺陷已消除。 | 查看企业设备管理制度 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
十、泄漏管理 | |||||||||
47 | 审核企业是否建立并不断完善泄漏检测、报告、处理、消除的闭环管理流程，建立设备泄漏管理台账。 | 查看企业泄漏管理相关制度 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
48 | 审核企业是否全面辨识可能发生泄漏的部位，评估泄漏风险，建立静动密封点台账，重点关注高危物料泄漏风险，并明确具体防范措施。 | 查看企业风险评估记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
49 | 审核企业是否采取从源头采取防止泄漏的措施，重点审核设备管线材质、动设备密封形式、垫片形式和材质等。 | 查看企业设备设计文件、维护检查记录、设备档案 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
50 | 查看企业是否通过采用泄漏检测和修复(LDAR)技术等措施，不断查找泄漏源，对无组织排放实施控制。 | 查看动静密封点台账及LDAR检测记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
51 | 审核企业是否根据物料危险性和潜在泄漏量对设备泄漏风险进行分级管理 | 查看设备管理制度及风险评估记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
52 | 审核企业是否在高风险的泄漏部位配备必要的现场应急处置设施和物资 | 查看企业应急物资清单及现场查看 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 120 | 120 | |||||||
十一、数据库管理 | |||||||||
53 | 审核企业是否建立设备设施数据库，与设备全生命周期管理相关的文件、档案、信息、数据是否纳入数据库统一管理。数据库是否涉及设备的基础数据、运行参数、检验测试数据、维修数据、失效数据等。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
54 | 审核企业是否及时对数据库中的各项数据进行分析、研究，并根据分析研究结果指导设备的检验测试、预防性维修、缺陷管理等各项工作。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
55 | 审核企业是否根据设备全生命周期管理情况，及时更新设备数据库。 | 查看记录或者软件系统 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
单项小计 | 60 | 60 | |||||||
作业许可管理评估表 | ||||||||||
序号 | 企业名称： | 检查时间： | ||||||||
检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查详细情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 评分方式 | 符合度评分标准 | |
一、作业许可程序建立情况 | ||||||||||
1 | 企业应建立并不断完善危险作业许可制度 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 是 | 4 | 20 | 20 | 是/否 | 结合生产作业活动性质和风险特点，所有的非常规作业建立了作业许可管理制度或明确管理要求，且需提供正式发布运行至少三个月的文件，否则不得分。 | |
2 | 结合GB30871-2022和企业实际情况审核作业许可管理程序的合规性、完善性、可操作性。审核作业许可制度是否明确动火、进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业的安全条件和审批程序 | 查制度或程序文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 5 | 25 | 25 | 专家判断 | 制度中作业许可范围、申请、批准、实施、取消、延期和关闭等管理要求，结合实际、职责明确、流程清晰，有很强的操作性。全部满足，符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
3 | 企业是否建立工艺交出、能量隔离、安全交底的管控程序的完善性和可操作性 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《化工企业能量隔离实施指南》（T-CCSAS013—2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 制度中能量隔离的分类、职责、申请、实施、隔离确认、结合实际、流程清晰，有很强的操作性，全部满足，符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
4 | 审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的完善性和可操作性。如：设备/打开、高压水清洗、射线探伤等作业应制定相应的作业程序，作业时应严格执行作业程序 | 查制度或程序文件 | 《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》和《油气罐区防火防爆十条规定》的通知（安监总政法﹝2017﹞15号） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 专家判断 | 1、全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若现场不存在设备/打开、高压水清洗、射线探伤、安全风险较大的设备检维修等危险作业，符合度选择“NA”。 | |
5 | 特殊作业制度及票证内容设置应符合GB 30871要求 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 专家判断 | 全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
单项小计 | 90 | 90 | ||||||||
二、特殊作业及高风险作业程序执行情况 | ||||||||||
6 | 实施特殊作业前，必须办理审批手续； 同一作业涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路中的两种或两种以上时，除应同时执行相应的作业要求外，还应同时办理相应的作业审批手续。 | 审核作业项目或查看作业现场 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十八条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 3 | 15 | 15 | 专家判断 | 所有确定的作业许可项目在作业前办理了有效的作业许可证。全部符合，符合度得5分；每发现一项未办理作业许可的情况，符合度扣2分，扣完为止。 | |
7 | 作业票证审批程序、填写应规范（包括作业证的时限、气体分析、作业风险分析、安全措施、各级审批、验收签字、关联作业票证办理等）。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
8 | 审核企业工艺交出、能量隔离、安全交底、作业风险管控程序的执行情况。 | 查看作业现场 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《化工企业能量隔离实施指南》（T-CCSAS013—2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 能量隔离全部有效，得5分；每发现一项能量未彻底隔离的问题，符合度扣2分，扣完为止。 | |
9 | 遇节假日、公休日、夜间或其他特殊情况，动火作业应升级管理。 | 抽查作业票证 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）第5.1.1条 | 是 | 2 | 10 | 10 | 是/否 | 动火作业许可制度未明确遇节日、假日或其他特殊情况升级管理要求的，或未严格执行的，本项不得分。 | |
10 | 实施特殊作业前，必须进行安全风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业安全风险和掌握风险控制措施；审核作业许可风险分析及安全措施的落实情况。 | 抽查作业票证或现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 6 | 30 | 30 | 专家判断 | 1、作业项目按规定进行作业前安全分析，且风险识别全面、准确，全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若在作业现场提问作业人员不清楚作业安全风险及控制措施，此项不得分。 | |
11 | 现场审核作业风险控制情况，审核作业许可执行与GB30871-2022的符合性。 | 抽查作业票证或现场审核 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） | 5 | 6 | 30 | 30 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
12 | 作业内容变更，作业范围扩大、作业地点转移或超过有效期限，以及作业条件、作业环境条件或工艺条件改变时，应重新办理安全作业证。 | 抽查作业票证 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）第4.16、4.17条 | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
13 | 特殊作业现场管理应规范： 1.作业人员应持作业票证作业，劳动防护用品佩戴符合要求，无违章行为； 2.监护人员应坚守岗位，持作业票证监护； 3.作业过程中，管理人员要进行现场监督检查； 4.现场的设备、工器具应符合要求，设置警戒线与警示标志，配备消防设施与应急用品、器材等。 | 查制度或程序文件 | 《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022） 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣2分，扣完为止。 | |
14 | 特殊作业现场监护人员应熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力。 | 现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 专家判断 | 1、若现场存在特殊作业，对监护人员进行提问，监护人员清楚作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力，全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 2、若现场不存在特殊作业，符合度选择“NA”。 | |
15 | 作业实施结束后，关闭作业许可票证。 | 抽查作业票证或现场提问 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第十九条 《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》 | 5 | 2 | 10 | 10 | 专家判断 | 1、抽查作业票证，是否体现现场签字关闭作业内容并填写完整，全部符合，本项符合度得5分；其他情况，由审核员判断得0-4分。 | |
16 | 审核除特殊作业外的其它高风险作业的管理程序的执行情况，如：设备/打开、高压水清洗、射线探伤等作业。 | 查制度或程序文件、查现场 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 4.13.2 | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现一项不符合，符合度扣1分，扣完为止。 | |
单项小计 | 175 | 175 | ||||||||
三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性 | ||||||||||
17 | 审核作业许可监护人、作业人等作业环节相关人员的培训效果及评估执行情况。 | 抽查相关人员培训记录及现场访谈、交流 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 4.13.2 | 5 | 4 | 20 | 20 | 专家判断 | 全部符合，得5分；每发现1人不熟悉作业相关内容扣1分，扣完为止。 | |
单项小计 | 20 | 20 | ||||||||
应急准备与响应评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、应急管理建设的完善性 | |||||||||
1 | 是否建立应急准备与响应的组织机构（应急响应系统）和管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 企业是否建立应急物资管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
3 | 应急管理制度中是否明确相关单位和人员的职责、指挥和运行机制以及定期培训和演练的要求；是否有授权应急处置人员在紧急情况下组织装置紧急停车和相关人员撤离的要求。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | 有一项不符合要求得4分，有两项不符合要求得3分，三项及以上不符合要求得0-1分 | |
4 | 企业是否根据事故危害程度和影响范围对事故应急响应进行分级，并明确各级响应的基本原则，并建立完整的应急预案体系，包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。 | 检查制度、程序以及综合预案、专项预案、现场处置方案之间的衔接 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
5 | 企业是否根据风险评估的结果，辨识可能发生的突发事件和异常情况，并结合运行经验和事故教育，按GB/T 29639-2020规定要求编制针对性的综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。 | 重点查现场处置方案场景选择是否包含了风险评估的结果，应急预案的编制是否符合标准的要求 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
6 | 基层岗位是否在现场处置方案的基础上，编制简明的应急处置卡。 | 检查应急处置卡 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
7 | 应急处置卡是否明确报告、处置、救援和避险等事故初期应急处置要求。 | 检查应急处置卡 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
8 | 企业是否根据应急预案的要求配置应急装备和物资，建立应急资源台账，定期进行检查、测试和维护保养，保证状态完好。 | 检查应急资源台账及检查、测试、维护保养记录，检查应急物资的配备是否符合标准规范要求。 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） 《危险化学品单位应急救援物资配备要求》（GB 30077-2013 ） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
9 | 企业应急预案是否已向当地政府备案。 | 检查备案证明 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
单项小计 | 155 | 155 | |||||||
二、应急管理执行的有效性 | |||||||||
10 | 企业是否对员工进行应急法规、应急预案、应急技能、事故案例培训，并建立应急培训档案；应急预案涉及承包商时，是否对承包商实施培训。 | 检查培训记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
11 | 企业是否制定本单位的应急预案演练计划，并符合每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练的要求。 | 检查演练计划 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | 制定演练计划且符合要求得5分，制定计划不符合要求得3分，无计划不得分。 | |
12 | 是否按照演练计划进行演练，未按时演练的是否有变更说明，并按照变更说明及时完成演练。 | 查演练计划及演练记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | 有一项不符合要求得4分，有两项不符合要求得3分，三项及以上不符合要求得0-1分。 | |
13 | 企业是否实现应急物资储备和动态管理，定期核查并及时补充和更新。 | 查管理记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
14 | 企业是否按照程序启动应急预案和上报，是否根据预案组织现场应急指挥和处置工作，应急处置人员及时到达各自岗位，按照应急预案进行处置。 | 检查演练记录或开展一次现场演练 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 95 | 95 | |||||||
三、应急管理的持续完善 | |||||||||
15 | 企业是否按照国家相关标准要求制定有效的应急演练效果评估方法。 | 查看演练评估总结 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 2 | 10 | 10 | 符合度：是/否 | |
16 | 企业应急演练结束后是否及时根据应急演练效果评估方法进行评估，对存在的问题及时整改，并持续完善应急预案。 | 查看演练评估总结及问题整改情况 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
17 | 企业应至少每三年进行一次应急预案的评估，依据评估结果对预案进行修订，发生重大变更或事故后应及时评审修订应急预案。 | 查看评估总结及评审修订记录 | 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
事故事件管理评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、事故事件管理制度的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 是否建立有事故事件管理制度。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 制度中事故事件（及未遂事件）的定义、分类、分级是否满足要求，且符合企业实际，便于执行。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
3 | 制度中事故上报程序、调查相关方法、调查报告内容等要求是否合理和完善。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
4 | 制度中是否规定进行事故事件分享学习，是否要求对事故事件进行定期统计和分析。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
5 | 是否建立鼓励事故事件上报的程序和机制。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
二、事故事件管理制度执行的有效性 | |||||||||
6 | 是否对制度规定的所有事故事件进行管理，是否存在瞒报、谎报的情况。 | 公司及车间的相关事故事件统计、调查报告、工伤事故、检维修记录、DCS/SIS后台数据、操作记录等材料，与企业相关管理、技术和操作人员交流。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 5 | 25 | 25 | ||
7 | 事故事件上报流程是否畅通，是否执行鼓励事故事件上报的机制。 | 查看相关事故事件上报记录或报告、奖惩记录等材料，与企业相关管理、技术和操作人员交流。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
8 | 事故事件调查组人员范围和能力是否满足要求；事故事件调查程序及结论是否合理；是否分析事故事件产生的管理根原因，并提出可执行的改进建议。 | 查看事故事件调查报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 4 | 20 | 20 | ||
9 | 企业内部发生的事故事件信息是否进行分享和学习，同类企业的事故事件是否进行分享和学习。 | 查看公司通知公示记录、学习记录等材料，与企业相关管理、技术和操作人员交流。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
10 | 事故事件的改进建议是否有效落实。 | 查看事故事件定期统计分析报告或其他材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 80 | 80 | |||||||
三、持续改进 | |||||||||
11 | 是否建立事故事件数据库，是否定期对事故事件进行统计分析，并提出改进建议。 | 查看事故事件数据库、事故事件定期统计分析报告或其他材料 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
单项小计 | 10 | 10 | |||||||
体系审核与持续改进评估表 | |||||||||
企业名称： | 检查时间： | ||||||||
序号 | 检查内容 | 检查方式 | 检查依据 | 检查情况 | 符合度 | 系数 | 评分 | 满分 | 备注 |
一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性 | |||||||||
1 | 体系审核与持续改进是否包含管理要素审核、管理体系评审、绩效考核及外部审计四个方面。 | 查看企业化工过程安全管理审核程序和管理体系手册 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 是 | 3 | 15 | 15 | 符合度：是/否 | |
2 | 明确了体系审核的归口管理部门，制定了审核范围、频次、审核实施流程以及审核后的跟踪与验证，整体上审核程序具有较好的可执行性。 | 检查制度、程序 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 没有制定审核问题跟踪与验证程序的，符合度不高于3分。 | |
单项小计 | 30 | 30 | |||||||
二、管理要素审核与绩效考核 | |||||||||
3 | 是否明确各管理要素的责任部门。 | 查看管理体系手册、管理制度汇编 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 有管理要素衡量指标，但指标覆盖范围较少的，符合度为1分； 要素衡量指标整体较全面的，符合度为3分； 要素衡量指标整体较全面，与企业安全生产实际相符，且便于进行统计分析的，符合度为5分。 | |
4 | 要素管理部门是否至少每半年对各要素的执行情况进行一次审核。 | 查看各管理要素审核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 按照制度要求进行管理要素审核，但流于形式的，符合度为1分； 进行管理要素审核，通过审核发现问题后，能对问题进行跟踪改进的，符合度为3分。 通过管理要素审核，能持续改进管理要素制度和程序的，符合度为5分。 | |
5 | 发生事故事件后，企业应通过分析管理上的根本原因，对相关的管理要素进行优化完善。 | 查看审核问题改进记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | 发生事故事件后，对管理根本原因进行分析，发现管理制度/程序存在问题，但未修订管理制度/程序的，符合度为1分； 通过管理根本原因分析，修订一部分相应管理制度/程序的，符合度为3分。 通过管理根本原因分析，修订所有相应管理制度/程序的，且修订内容有效可行的，符合度为5分。 | |
6 | 是否制定衡量安全生产的绩效指标和目标，并将安全生产绩效指标纳入绩效考核。 | 查看安全生产绩效考核相关管理制度、绩效考核记录 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | 按照制度要求进行安全生产绩效考核，但流于形式的，符合度为1分； 按制度要求进行过程性指标考核和结果性指标考核的，符合度为3分。 将安全生产责任制考核与安全生产绩效考核有效结合，并严格付诸实施的，符合度为4分。 将安全生产绩效考核与企业绩效考核有效结合，并严格付诸实施的，符合度为5分。 | |
单项小计 | 45 | 45 | |||||||
三、体系审核与外部审计 | |||||||||
7 | 企业应至少每年组织一次安全管理体系评审，发现管理体系中存在的不足和缺陷，提出改善安全生产管理体系的建议。 | 检查体系审核文件 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
8 | 企业应对审核发现的问题进行跟踪改进。 | 检查体系审核问题整改记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
9 | 发生安全事故或重大安全事件后，是否及时组织评审。 | 查看事故事件台账 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 1 | 5 | 5 | ||
10 | 企业应定期聘请第三方机构进行安全管理体系的外部审计，可根据上次审核结果或固有危险等级确定审计频次，一般为3年~5年一次；当企业发生严重事故或企业认为需要进行外部审计时应及时开展外部审计。 | 检查外部审计报告 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 2 | 10 | 10 | ||
11 | 企业应对外部审计建议进行跟踪落实。 | 查看外部审计提出的建议落实记录。 | 《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88 号） 《化工过程安全管理导则》（AQ/T 3034-2022 ） | 5 | 3 | 15 | 15 | ||
单项小计 | 50 | 50 | |||||||
二、企业安全风险评估得分表
小微型危险化学品企业安全风险评估得分表
企业名称： 检查时间：2023年 月 日
大项 | 分项 | 评分 | 满分 | 得分 |
安全领导力与安全生产责任制 | 一、主要负责人安全履职能力 | 25 | 25 | 100.00 |
二、主要负责人的安全履职情况 | 20 | 20 | 100.00 | |
三、领导个人安全行动计划制定与执行 | 20 | 20 | 100.00 | |
四、安全生产责任制制度的完善性 | 25 | 25 | 100.00 | |
五、安全生产责任制执行的有效性 | 30 | 30 | 100.00 | |
六、安全生产责任的培训及培训效果 | 15 | 15 | 100.00 | |
七、安全生产责任制修订情况 | 10 | 10 | 100.00 | |
八、安全生产责任制考核 | 20 | 20 | 100.00 | |
总计 | 165 | 165 | 100.00 | |
安全教育、培训及能力建设 | 一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性 | 35 | 35 | 100.00 |
二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估） | 120 | 120 | 100.00 | |
三、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况 | 60 | 60 | 100.00 | |
四、教育培训档案、记录保存及监督考核情况 | 40 | 40 | 100.00 | |
五、教育培训执行情况的定期考核及持续改进 | 40 | 40 | 100.00 | |
总计 | 295 | 295 | 100.00 | |
风险管理 | 一、风险管理制度建立与风险标准制定 | 60 | 60 | 100.00 |
二、风险管理工作实施情况 | 105 | 105 | 100.00 | |
三、员工的风险管理能力 | 40 | 40 | 100.00 | |
四、隐患排查治理 | 65 | 65 | 100.00 | |
总计 | 270 | 270 | 100.00 | |
生产运行管理 | 一、安全操作相关的制度、流程建立 | 20 | 20 | 100.00 |
二、操作规程及工艺卡片管理 | 245 | 245 | 100.00 | |
三、正常操作管理 | 205 | 205 | 100.00 | |
四、装置开停车安全管理 | 110 | 110 | 100.00 | |
五、异常工况处置管理 | 90 | 90 | 100.00 | |
六、变更管理制度的完善性和有效性 | 55 | 55 | 100.00 | |
七、变更执行的有效性 | 220 | 220 | 100.00 | |
八、变更档案 | 15 | 15 | 100.00 | |
九、重大危险源安全管理 | 125 | 125 | 100.00 | |
十、重大危险源现场情况 | 115 | 115 | 100.00 | |
十一、重大危险源应急管理 | 55 | 55 | 100.00 | |
总计 | 1255 | 1255 | 100.00 | |
设备完好性管理 | 一、设备完好性制度的完善性和有效性 | 40 | 40 | 100.00 |
二、设计、采购、制造、安装质量控制情况 | 150 | 150 | 100.00 | |
三、静设备运行控制审核 | 185 | 185 | 100.00 | |
四、动设备运行控制审核 | 200 | 200 | 100.00 | |
五、锅炉及加热炉运行控制审核 | 80 | 80 | 100.00 | |
六、泄压设备运行控制审核 | 85 | 85 | 100.00 | |
七、其他安全类设备运行控制审核 | 75 | 75 | 100.00 | |
八、预防性维护 | 65 | 65 | 100.00 | |
九、设备缺陷管理 | 60 | 60 | 100.00 | |
十、泄漏管理 | 120 | 120 | 100.00 | |
十一、数据库管理 | 60 | 60 | 100.00 | |
总计 | 1120 | 1120 | 100.00 | |
作业许可 | 一、作业许可程序建立情况 | 90 | 90 | 100.00 |
二、特殊作业及高风险作业程序执行情况 | 195 | 195 | 100.00 | |
三、作业风险管控相关关键人员的能力符合性 | 20 | 20 | 100.00 | |
总计 | 305 | 305 | 100.00 | |
应急准备与响应 | 一、应急管理建设的完善性 | 155 | 155 | 100.00 |
二、应急管理执行的有效性 | 95 | 95 | 100.00 | |
三、应急管理的持续完善 | 30 | 30 | 100.00 | |
总计 | 280 | 280 | 100.00 | |
事故事件管理 | 一、事故事件管理制度的完善性和有效性 | 45 | 45 | 100.00 |
二、事故事件管理制度执行的有效性 | 80 | 80 | 100.00 | |
三、持续改进 | 10 | 10 | 100.00 | |
总计 | 135 | 135 | 100.00 | |
体系审核与持续改进 | 一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性 | 30 | 30 | 100.00 |
二、管理要素审核与绩效考核 | 45 | 45 | 100.00 | |
三、体系审核与外部审计 | 50 | 50 | 100.00 | |
总计 | 125 | 125 | 100.00 |
附件5
企业评估分级资料准备清单
以下材料供企业自查自评和专家评估分级使用，包括但不仅限于以下内容：
一、企业基本信息
1.企业安全生产基本情况介绍；
2.企业基本情况调查表；
3.安全评价报告，安全生产现状评估报告；
3.安全设施设计专篇；
4.重大危险源评估报告；
5.安全许可证、危化品登记证及安全技术说明书；
6.工艺危害分析报告（PHA）；
7.个人和社会可接受风险评价报告；
8.反应安全风险评估报告；
9.区域位置图，总平面布置图，竖向布置图；
二、基础安全管理
1.专职安全管理人员清单、培训证书（包括主要负责人）；
2.企业安全生产责任制、安全生产责任制考核制度、定期考核，奖惩记录；
3.企业安委会设置文件，安委会会议记录，安全例会记录；领导带班制度，带班排班表，带班记录并签字；
4.企业安全生产管理制度，制度修订记录，相关管理人员、作业人员培训学习记录；
5.识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，法规标准清单，定期更新记录和法规、标准文本数据库；
6.企业培训需求调查表、编制年度安全教育培训计划，培训教育效果进行评价并根据评价制定改进措施记录；
7.企业主要负责人和安全生产管理人员每年再培训记录，新上岗的从业人员安全培训记录，每年再培训记录，企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗培训记录；
8.特种作业人员清单和证书，企业培训档案、考核记录，各级安全活动计划、活动记录（管理部门和班组）；
9.风险评价管理制度、风险评价准则、风险评价记录、风险管理培训记录，风险评价报告等；
10.安全检查和隐患检查治理制度，综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查等安全检查记录，检查台账；
11.隐患治理通知，限期治理，做到定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定治理期限、定控制措施。并建立隐患治理台账；
12.变更管理制度，变更管理记录、变更风险分析和控制措施记录；
13.事故/事件管理制度、事故/事件档案、事故/事件管理台账、事故/事件上报记录，事故/事件防范措施；
14.特殊作业管理制度、作业许可证，审批手续；
15.承包商管理制度，承包商名录和档案。企业与承包商签订安全协议书。承包商的作业人员进行入厂安全培训教育记录，承包商编制的施工方案和作业安全措施，现场安全交底记录；
16.危险化学品档案、安全技术说明书、安全标签（含产品、原材料）;危险化学品登记证;剧毒化学品。
三、工艺专业
1.工艺流程图；
2.工艺安全操作规程；
3.工艺卡片；
4.风险管理制度、风险分析记录、报告；
5.交接班记录、操作记录、巡回检查记录；
6.工艺变更管理记录；
7.操作规程评审、修订记录；
8.各装置HAZOP分析报告；
9.设计专篇或设计诊断报告，PID图；
10.评价报告；
11.工艺技术可靠性论证报告或技术转让合同；
12.反应热评估报告；
13.操作规程培训和考核；
14.工艺尾气排入同一尾气处理系统的，提供安全风险分析论证报告；
15.开停车方案，开停车步骤确认表；
16.单台设备交付检维修前与检维修后投入使用前，安全条件确认记录。
四、设备专业
1.设备设施管理制度（设备采购验收、动设备管理、静设备管理、备品配件管理、防腐蚀防泄漏管理、检维修、巡回检查、保温、设备润滑、设备台账管理、日常维护保养、特种设备、设备检查和考评办法、设备报废、设备安全附件管理、应急器材管理）；
2.设备的操作和维护规程；
3.设备变更制度和记录；
4.年度月度检维修计划方案记录；
5.防腐蚀管理检查部位和定期检测；
6.常压储罐年度检查测厚和月度安全附件检查；
7.设备台账和安全附件台账（安全阀、压力表、爆破片等）；
8.设备报废和拆除（申请、审批、方案、记录）。
五、电仪专业
1.电气管理制度、临时用电管理制度；
2.仪表管理制度、计量管理制度、DCS系统管理制度、SIS系统管理制度；
3.电气、DCS、SIS系统应急预案；
4.强检仪表台帐、检定计划、检定合格证；
5.防雷防静电台帐、检测报告；
6.气体探头台帐、检测报告。维护记录；
7.仪表、控制回路、逻辑联锁调试记录；
8.逻辑联锁图、带仪表点工艺流程图；
9.联锁投切管理；
10.防爆区域图、防爆电器检测报告、合格证；
11.电气、仪表的运行、检修记录及台帐；
12.UPS、EPS的维护记录；
13.电气、仪表台帐；
14.电气一次系统图、继电保护调试记录、定值整定情况；
15.电气、仪表、控制系统变更管理记录；
16.仪表报警管理记录。
六、应急与消防
1.生产安全事故应急救援预案和备案资料和备案资料和备案资料；
2.生产安全事故应急救援预案演练记录；
3.应急物资台账及维护保养记录；
4.应急消防各类管理制度。
附件6
重点监管企业名单
序号 | 区市 | 企业名称 | 企业规模 | 评估组织单位 |
1 | 芝罘区 | 五洲丰农业科技有限公司 | 中型 | 市应急局 |
2 | 芝罘区 | 烟台达斯特克化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
3 | 福山区 | 烟台广慈涂料有限公司 | 微型 | 市应急局 |
4 | 福山区 | 烟台澳通化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
5 | 莱山区 | 烟台优诺化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
6 | 牟平区 | 烟台恒邦化工助剂有限公司 | 小型 | 市应急局 |
7 | 蓬莱区 | 蓬莱环成乙炔化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
8 | 蓬莱区 | 烟台安诺其精细化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
9 | 蓬莱区 | 康爱特（烟台）气体有限公司 | 微型 | 市应急局 |
10 | 蓬莱区 | 烟台蓬莱区天阳化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
11 | 蓬莱区 | 烟台世缘橡胶有限公司 | 小型 | 市应急局 |
12 | 蓬莱区 | 蓬莱星火化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
13 | 蓬莱区 | 山东汇洋石油有限公司 | 微型 | 市应急局 |
14 | 蓬莱区 | 蓬莱红卫化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
15 | 蓬莱区 | 康爱特维迅（蓬莱）化学有限公司 | 小型 | 市应急局 |
16 | 蓬莱区 | 蓬莱嘉信染料化工股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
17 | 蓬莱区 | 蓬莱新光颜料化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
18 | 蓬莱区 | 蓬莱市前卫化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
19 | 蓬莱区 | 烟台丽峰精细化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
20 | 蓬莱区 | 蓬莱安邦油港有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
21 | 海阳市 | 海阳市都奥化学制品有限公司 | 小型 | 市应急局 |
22 | 海阳市 | 烟台金海化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
23 | 海阳市 | 山东盛华电子新材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
24 | 莱阳市 | 烟台远东精细化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
25 | 莱阳市 | 烟台联利化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
26 | 莱阳市 | 莱阳市康德化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
27 | 莱阳市 | 莱阳亚力美涂料有限责任公司 | 小型 | 市应急局 |
28 | 莱阳市 | 烟台福川化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
29 | 莱阳市 | 烟台中瑞化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
30 | 莱阳市 | 烟台巨力精细化工股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
31 | 莱阳市 | 烟台君邦选矿材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
32 | 莱阳市 | 莱阳红安化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
33 | 莱阳市 | 山东盛华新材料科技股份有限公司 | 小型 | 市应急局 |
34 | 莱阳市 | 莱阳市盛华电子材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
35 | 莱阳市 | 烟台舜康生物科技有限公司 | 小型 | 市应急局 |
36 | 莱阳市 | 朗亿新材料（烟台）有限责任公司 | 小型 | 市应急局 |
37 | 栖霞市 | 烟台金富士水墨有限公司 | 微型 | 市应急局 |
38 | 龙口市 | 空气产品华东（龙口）有限公司 | 小型 | 市应急局 |
39 | 龙口市 | 龙口市东海油墨有限公司 | 小型 | 市应急局 |
40 | 龙口市 | 龙口振龙瑞明酒精有限公司 | 微型 | 市应急局 |
41 | 龙口市 | 山东新宇高科技材料有限公司 | 微型 | 市应急局 |
42 | 龙口市 | 龙口华东气体有限公司 | 小型 | 市应急局 |
43 | 龙口市 | 龙口市化工厂 | 小型 | 市应急局 |
44 | 龙口市 | 龙口市海利化工厂 | 小型 | 市应急局 |
45 | 龙口市 | 龙口华东液化气体有限公司 | 微型 | 市应急局 |
46 | 龙口市 | 龙口矿业集团热电有限公司气体分公司 | 小型 | 市应急局 |
47 | 龙口市 | 山东福尔有限公司 | 中型 | 市应急局 |
48 | 龙口市 | 龙口市华盛气体有限公司（长期停产） | 微型 | 市应急局 |
49 | 龙口市 | 山东振龙生物化工集团有限公司 | 小型 | 市应急局 |
50 | 龙口市 | 龙口科达化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
51 | 龙口市 | 烟台恒源生物股份有限公司 | 小型 | 市应急局 |
52 | 龙口市 | 龙口中油油品销售有限公司（长期停产） | 微型 | 市应急局 |
53 | 龙口市 | 龙口京港油品储运有限公司 | 小型 | 市应急局 |
54 | 龙口市 | 龙口佳源颜料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
55 | 龙口市 | 龙口联合化学股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
56 | 龙口市 | 山东道恩特种弹性体材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
57 | 龙口市 | 特丝丽化工有限公司 | 中型 | 市应急局 |
58 | 龙口市 | 龙口市丰达石化有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
59 | 龙口市 | 山东享赢储运有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
60 | 龙口市 | 龙口滨港液体化工码头有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
61 | 龙口市 | 龙口齐港码头有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
62 | 龙口市 | 龙口港船舶燃料供应有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
63 | 龙口市 | 国储悦孚能源（烟台）有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
64 | 招远市 | 烟台招金励福贵金属股份有限公司 | 小型 | 市应急局 |
65 | 招远市 | 招远三联化工厂有限公司 | 小型 | 市应急局 |
66 | 招远市 | 招远三联交通工程有限公司 | 微型 | 市应急局 |
67 | 招远市 | 招远金都选矿药剂有限责任公司 | 小型 | 市应急局 |
68 | 招远市 | 招远市宏信化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
69 | 招远市 | 招远市罗金选矿药剂厂 | 小型 | 市应急局 |
70 | 招远市 | 山东省招远兴化化工厂 | 微型 | 市应急局 |
71 | 招远市 | 招远市石油化工厂有限公司 | 小型 | 市应急局 |
72 | 招远市 | 招远市鑫鑫化工厂 | 小型 | 市应急局 |
73 | 招远市 | 招远市金虹精细化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
74 | 招远市 | 山东华润化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
75 | 招远市 | 烟台科达化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
76 | 莱州市 | 莱州鑫海盐化有限公司 | 微型 | 市应急局 |
77 | 莱州市 | 烟台三鼎化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
78 | 莱州市 | 莱州环海化工有限公司 | 微型 | 市应急局 |
79 | 莱州市 | 山东志野作物科学有限公司 | 小型 | 市应急局 |
80 | 莱州市 | 莱州市瑞克盐化有限公司 | 小型 | 市应急局 |
81 | 莱州市 | 莱州市松林盐化有限公司 | 小型 | 市应急局 |
82 | 莱州市 | 莱州广诚化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
83 | 莱州市 | 莱州鑫瑞化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
84 | 莱州市 | 莱州市荣泰选矿药剂有限公司 | 微型 | 市应急局 |
85 | 莱州市 | 莱州市中大贵合化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
86 | 莱州市 | 莱州市龙基工贸化工有限公司 | 微型 | 市应急局 |
87 | 莱州市 | 莱州市通源化工有限公司 | 微型 | 市应急局 |
88 | 莱州市 | 莱州市运泽盐化有限公司 | 小型 | 市应急局 |
89 | 莱州市 | 莱州诚源盐化有限公司 | 小型 | 市应急局 |
90 | 莱州市 | 莱州市圣海盐化有限公司 | 微型 | 市应急局 |
91 | 莱州市 | 莱州市银峰化工有限公司 | 微型 | 市应急局 |
92 | 莱州市 | 莱州市宏泽化工有限公司 | 微型 | 市应急局 |
93 | 莱州市 | 莱州邑盛盐业有限责任公司 | 微型 | 市应急局 |
94 | 莱州市 | 山东省莱州市建国化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
95 | 莱州市 | 莱州金兴化工有限责任公司 | 小型 | 市应急局 |
96 | 莱州市 | 莱州市日通油墨化工厂 | 微型 | 市应急局 |
97 | 莱州市 | 山东海容化工科技有限公司 | 小型 | 市应急局 |
98 | 莱州市 | 山东科源化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
99 | 莱州市 | 莱州迪龙化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
100 | 莱州市 | 山东金宜善新材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
101 | 莱州市 | 烟台港集团莱州港有限公司 | 中型 | 市交通运输局 |
102 | 莱州市 | 莱州东方石油化工港储有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
103 | 莱州市 | 莱州市大通石油有限责任公司 | 小型 | 市交通运输局 |
104 | 莱州市 | 华大控股（莱州）物流有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
105 | 莱州市 | 莱州凯联化工储运有限公司 | 小型 | 市交通运输局 |
106 | 莱州市 | 莱州德田化工仓储有限责任公司 | 小型 | 市交通运输局 |
107 | 黄渤海新区 | 中海油山东销售有限公司烟台分公司 | 小型 | 市应急局 |
108 | 黄渤海新区 | 山东联合能源管道输送有限公司 | 大型 | 市交通运输局 |
109 | 黄渤海新区 | 中国石油天然气股份有限公司山东 烟台仓储分公司 | 小微 | 市交通运输局 |
110 | 黄渤海新区 | 中国石化销售股份有限公司山东 烟台石油分公司（烟台配送中心） | 小型 | 市应急局 |
111 | 黄渤海新区 | 烟台显华科技集团股份有限公司 | 小型 | 市应急局 |
112 | 黄渤海新区 | 烟台丰鲁精细化工有限责任公司 | 小型 | 市应急局 |
113 | 黄渤海新区 | 烟台丰蓬液晶材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
114 | 黄渤海新区 | 烟台万润药业有限公司 | 小型 | 市应急局 |
115 | 黄渤海新区 | 烟台万海舟化工有限公司 | 小型 | 市应急局 |
116 | 黄渤海新区 | 烟台保立佳化工科技有限公司 | 小型 | 市应急局 |
117 | 黄渤海新区 | 烟台保立佳新材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
118 | 黄渤海新区 | 万华化学（烟台）石化有限公司 | 大型 | 市交通运输局 |
119 | 黄渤海新区 | 富乐（烟台）新材料有限公司 | 小型 | 市应急局 |
120 | 黄渤海新区 | 万华化学集团股份有限公司烟台聚氨酯 分公司 | 大型 | 市应急局 |
121 | 黄渤海新区 | 万华化学集团股份有限公司功能化学品 分公司 | 大型 | 市应急局 |
122 | 黄渤海新区 | 海虹老人涂料（烟台）有限公司 | 中型 | 市应急局 |
123 | 黄渤海新区 | 中节能万润股份有限公司 | 大型 | 市应急局 |
124 | 黄渤海新区 | 烟台市金河保险粉厂有限公司 | 小型 | 市应急局 |
125 | 黄渤海新区 | 林德气体（烟台）有限公司 | 中型 | 市应急局 |
126 | 黄渤海新区 | 万华化学集团股份有限公司 | 大型 | 市应急局 |
127 | 黄渤海新区 | 万华化学（烟台）氯碱热电有限公司 | 大型 | 市应急局 |
128 | 黄渤海新区 | 山东岩海建设资源有限公司 | 小型 | 市应急局 |
129 | 黄渤海新区 | 烟台金桥优尼科新材料科技有限公司 | 小型 | 市应急局 |
130 | 黄渤海新区 | 万华化学（烟台）容威聚氨酯有限公司 | 中型 | 市应急局 |
131 | 黄渤海新区 | 烟台明炬新能源有限公司 | 小型 | 市应急局 |
132 | 黄渤海新区 | 浩普新材料科技股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
133 | 黄渤海新区 | 泰和新材集团股份有限公司 | 大型 | 市应急局 |
134 | 黄渤海新区 | 烟台九目化学股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
135 | 黄渤海新区 | 烟台德邦科技股份有限公司 | 中型 | 市应急局 |
136 | 黄渤海新区 | 烟台海川化学制品有限公司 | 小型 | 市应急局 |
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