各区市应急局：
按照《关于开展安全生产行政处罚“十佳十差”案卷评审活动的通知》（烟应急函〔2022〕19号）和《关于组织开展2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集中评查活动的通知》要求，市局于10月18日至21日，组织开展了2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集中评查活动，现将评查情况通报如下:
一、基本情况
本次案卷评查活动本着公平公正、集中分散评查相结合的原则，从莱阳市、海阳市和莱州市抽调3名执法骨干，采取分组集中、交叉互评、集体把关的方式，从每个区市抽取2宗案卷进行集中评查。通过评查，本次参评的案件违法事实认定、办案程序、法律依据等实体性问题大幅下降，案卷质量普遍提高很大。最终评出一类案卷20宗，占比76.9%，二类案卷6宗，占比23.1%，无三类案卷（具体评查情况见附件2）。原始成绩前三名的区市是福山区、黄渤海新区、海阳市。总成绩前三名的区市是莱州市、牟平区、福山区。
此次评查，莱州市刘丁荣、杜敏博承办的“莱州市朱桥镇高新建筑施工队特种作业人员使用伪造的特种作业操作证等案”等十个案卷被评为第三季度“十佳案卷”（具体名单见附件1），这些案件涉及到行刑衔接、非法经营销售存放、建设工程三同时等违法行为，案情和办理程序较复杂，案件难度系数较大，案件质量较高，得到评查组一致好评。
但此次评查，长岛综合试验区未提报案卷卷宗，未进行评查；个别案件办理质量仍不高，存在以往评查中反复提出的问题；招远市、蓬莱区、莱阳市各有一起案件位列后三名。
二、存在的主要问题
本次评查共发现涉及法律适用、自由裁量、证据采集、案卷制作等方面问题179项，部分问题在以往的文书评查活动中反复提出但仍然出现，各区市要引以高度重视。本次评查活动中发现一些需要关注的共性问题：
1.《行政处罚决定书》作出日期与《案件处理呈批表》批准时间不一致；
2.案卷中未体现或者未明确自由裁量的具体项目、档次或者同一类型案件裁量不一致；
3.移交案件未附移交相关材料或者复查未附相关证据；
4.证据采集不规范：讯问笔录询问结束未采取“以下空白”等技术处理；当事人签字处、页码、日期处未捺印；传来证据未加盖当事人公章、未填写证据采集人等信息；
5.案卷制作不规范：个别案卷封皮用A4纸打印；有的缺少卷内备考表、立卷人1人签字或未签字；案卷封皮立卷人未签字、未加盖公章，案卷保存期限有误。
三、工作要求
（一）强化落实，深刻查改案卷存在问题。本次案卷评查较以往有很大提高，二季度评查发现的类似问题在本区市未重复出现，但仍有个别案卷存在问题较多，反映出执法人员业务不熟练、办案不细致、对行政处罚程序掌握不到位等问题。各区市要进一步加强对行政处罚案卷的监督，针对评查出的问题清单（以邮件形式下发），逐项列出整改措施，经主要负责人审核后，加盖公章，于2022年11月20日前将PDF版报市支队执法监督科，邮箱：ytsajzdjdk@yt.shandong.cn。同时，要举一反三，积极查摆其它案卷存在问题，严格审核执法程序，提高案卷自评能力。
（二）对标先进，不断提高依法行政能力。各区市要积极对标先进，向优秀办案单位学习好的做法，结合应急部安排部署的执法案例报送工作，坚定推进严格执法，严查重大事故隐患，深挖严重违法行为，着力查办具有典型指导意义的大案要案，特别是要集中查办安全生产行刑衔接案例，提高安全生产执法的震慑力。
（三）全面规范，持续提升执法能力水平。各区市要着力实现执法水平普遍提升，全面规范执法行为，完善执法程序，创新执法方式，严格落实“三项制度”，统一行政处罚案卷制作标准和执法检查重点事项标准，大力探索实行精准化执法，做到执法对象精准、执法事项精准、执法方式精准、处罚惩戒精准，推动实现执法重点更加明确、执法质量稳步提升、执法行为持续规范，为全市高质量发展营造良好安全生产环境。
附件：1.2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集中评查“十佳案卷”
2.2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集中评查总体情况
烟台市应急管理局
2022年11月3日
附件1
2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集中评查“十佳案卷”
序号 | 区市 | 案件名称 | 办案人员 |
1 | 莱州市 | 莱州和升机械有限公司特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业案 | 刘丁荣、杜敏博 |
2 | 莱州市 | 莱州市朱桥镇高新建筑施工队特种作业人员使用伪造的特种作业操作证等案 | 刘丁荣、杜敏博 |
3 | 牟平区 | 烟台煜坤水泥制品有限公司特种作业人员未按规定经专门的安全作业培训并取得相应资格上岗作业案 | 孙 雷、王晓明 |
4 | 牟平区 | 烟台市牟平儒林气体有限公司未将危险化学品储存在专用仓库内等案 | 李 轩、李 朕 |
5 | 福山区 | 山东奥萨斯安全咨询评价有限公司项目组组长不到现场实际地点开展勘验案 | 张 涛、姜佳男 |
6 | 黄渤海新区 | 迈克·威力（烟台）机械有限公司未为从业人员提供符合国家标准的劳动防护用品等案 | 齐世科、林 岱 |
7 | 福山区 | 烟台鑫力新材料有限公司有限空间未按照《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》进行危险有害因素检测或监测，并实行专人监护作业等案 | 董 岩、刘 鹏 |
8 | 海阳市 | 海阳凯翔机械设备有限公司违反操作规程作业等案 | 张 伟、徐 林 |
9 | 芝罘区 | 烟台交运石油有限公司机场路黄务加油站违反操作规程组织作业案 | 李言顺、王 磊 |
10 | 莱山区 | 烟台御邦建筑工程有限公司电焊工崔义宾未按照规定经专门的安全培训并取得特种作业操作资格证上岗作业等案 | 刘世昌、张腾元 |
附件2
2022年度第三季度安全生产行政处罚案卷集评查情况汇总
序号 | 区市 | 案件名称 | 办案人员 | 原始成绩 | 难度系数 | 最终成绩 | 总成绩 |
1 | 莱州市 | 莱州和升机械有限公司特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业案 | 刘丁荣、杜敏博 | 95.6 | 1 （行刑衔接） | 95.6 | 190.3 |
莱州市朱桥镇高新建筑施工队特种作业人员使用伪造的特种作业操作证等案 | 刘丁荣、杜敏博 | 94.7 | 1 （行刑衔接） | 94.7 | |||
2 | 牟平区 | 烟台市牟平儒林气体有限公司未将危险化学品储存在专用仓库内等案 | 李 轩、李 朕 | 91.1 | 1 | 91.1 | 184.7 |
烟台煜坤水泥制品有限公司特种作业人员未按规定经专门的安全作业培训并取得相应资格上岗作业案 | 孙 雷、王晓明 | 93.6 | 1 （行刑衔接） | 93.6 | |||
3 | 福山区 | 烟台鑫力新材料有限公司有限空间未按照《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》进行危险有害因素检测或监测，并实行专人监护作业等案 | 董 岩、刘 鹏 | 99.7 | 0.85 | 84.75 | 174.21 |
山东奥萨斯安全咨询评价有限公司项目组组长不到现场实际地点开展勘验案 | 张 涛、姜佳男 | 99.4 | 0.9 | 89.46 | |||
4 | 海阳市 | 兄弟木业（海阳）有限公司未采取措施消除事故隐患和安全设备的安装、使用不符合国家标准案 | 张 伟、徐 林 | 95.8 | 0.85 | 81.43 | 165.67 |
海阳凯翔机械设备有限公司违反操作规程作业等案 | 张 伟、徐 林 | 99.1 | 0.85 | 84.24 | |||
5 | 芝罘区 | 烟台交运石油有限公司机场路黄务加油站违反操作规程组织作业案 | 李言顺、王 磊 | 97.3 | 0.85 | 82.71 | 164.74 |
烟台诺雅那家居用品有限公司安全设备的安装、使用不符合国家标准或者行业标准等案 | 曲金山、荆 浩 | 96.5 | 0.85 | 82.03 | |||
6 | 黄渤海新区 | 烟台万海舟化工有限公司特殊作业安全管理制度执行不规范案 | 杨晓华、范跃振 | 98.7 | 0.8 | 78.96 | 163.79 |
迈克·威力（烟台）机械有限公司未为从业人员提供符合国家标准的劳动防护用品等案 | 齐世科、林 岱 | 99.8 | 0.85 | 84.83 | |||
7 | 莱山区 | 烟台御邦建筑工程有限公司电焊工崔义宾未按照规定经专门的安全培训并取得特种作业操作资格证上岗作业等案 | 刘世昌、张腾元 | 82.3 | 1 （行刑衔接） | 82.3 | 156.14 |
山东宏盛建筑劳动有限公司特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格上岗作业案 | 刘胜海、朱孟伟 | 92.3 | 0.8 | 73.84 | |||
8 | 高新区 | 烟台方大机械制造有限公司2022年7月1日15：40分左右中频电炉熔铁作业人员作业工程中违反操作规程未穿戴阻燃防护服、防高温面屏（GB39800.3-2020） | 刘飞飞、张护国 | 92.6 | 0.85 | 78.71 | 154.7 |
烟台庆泰能源有限公司卸油作业人员违反《加油站作业安全规范》（AQ3010-2007）规定卸油作业等案 | 王文泉、刘 凯 | 89.4 | 0.85 | 75.99 | |||
9 | 栖霞市 | 烟台市安美电力设备有限公司进行危险作业（吊装作业），未安排专门人员进行现场安全管理案 | 张玉波、谢 方 | 92.4 | 0.85 | 78.54 | 153.26 |
栖霞恒发石材有限公司动火作业未安排专门人员进行现场安全管理案 | 宗金程、高其庆 | 87.9 | 0.85 | 74.72 | |||
10 | 招远市 | 烟台立安交通设施有限公司未为登高作业人员提供符合国家标准的劳动防护用品案 | 姜学波、温豪杰 | 91.3 | 0.85 | 77.61 | 151.13 |
北京万向新元科技有限公司玄甲国未取得高处安装、维护、拆除作业相应资格上岗作业案 | 姜学波、温豪杰 | 91.9 | 0.8 | 73.52 | |||
11 | 蓬莱区 | 烟台世缘橡胶有限公司未对安全设备进行经常性维护保养案 | 许绍锋、牛开阔 | 88.7 | 0.85 | 75.40 | 148.92 |
蓬莱鸿昌船舶工程有限公司特种作业人员未按照规定经专门的作业培训并取得相应资格上岗作业案 | 侯德庆、苏源基 | 91.9 | 0.8 | 73.52 | |||
12 | 莱阳市 | 山东路达油气销售有限公司万第服务区北区加油站应急预案体系发生变化未及时对应急预案进行修订案 | 高彬荣、宋志明 | 93.5 | 0.8 | 74.8 | 148.48 |
莱阳市柒彩涂装有限公司未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志案 | 陈 雷、吴德宇 | 92.1 | 0.8 | 73.68 | |||
13 | 龙口市 | 龙口市顺达机械设备有限公司安全设备的安装使用检测改造和报废不符合国家标准等案 | 邹治侨、韩荣骏 | 87.5 | 0.85 | 74.38 | 148.42 |
山东龙泰安装工程有限公司未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品案 | 丛 庆、王 阳 | 87.1 | 0.85 | 74.04 | |||
14 | 长岛综合试验区 | 未上报 | |||||
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