省政府：

现将我市处置恒丰银行8月22日召开董事会及股东大会事宜的有关情况报告如下：

恒丰银行前身是烟台住房储蓄银行，1987年成立。2003年8月，经中国人民银行批准，改制为全国性股份制商业银行，更名为恒丰银行。目前已在济南、青岛、南京、杭州、成都设立5家分行，支行总数达到44家。上海、重庆、西安、昆明4家分行正在积极筹建中。截止今年7月末，全行总资产达到864亿元，贷款总量470亿元，存款总量605亿元。1—7月份实现利润4.5亿元。在2007年3月份中国银监会对全国12家股份制商业银行的综合评级中，恒丰银行被评为第三等级（第一等级空缺），居中上游水平。

随着恒丰银行的快速发展和存贷款规模的迅速扩张，银行资本充足率逐步降低，竞争力和发展后劲受到影响，急需尽快扩大资本金规模、提高资本充足率。为此，中国银监会要求恒丰银行加快综合改革，积极推进增资扩股。2007年1月12日，中国银监会主席刘明康来烟提出成立恒丰银行改革领导小组，并提出了4：3：2：1(烟台企业占总股本40%，山东省除烟台外企业占30%，大华银行占20%，省外企业占10%)的增资扩股股权结构方案。以林廷生特邀咨询为组长的恒丰银行综合改革领导小组成立后，分别于2007年5月30日和7月27日召开了两次小组会议，对推进恒丰银行综合改革工作提出了具体要求。我市在领导小组的指导下，正按照两次会议的要求，积极推进恒丰银行综合改革工作。

8月21日，正在济南参加会议的市委副书记、市长张江汀接到省政府副秘书长、省金融办主任张超超的电话，得知恒丰银行将于22日上午召开董事会和股东大会，研究未经领导小组审查的增资扩股方案后，立即与分管副市长孙炳贤通电话，要求迅速了解情况，并与恒丰银行党委书记、董事长姜喜运谈话，确保妥善处置。但与姜喜运同志一直联络不上。下午，省政府特邀咨询林廷生与张江汀同志通电话，要求烟台市委、市政府采取措施，妥善处置此事。张江汀同志立即返烟，并与市委书记孙永春进行电话沟通。孙永春同志对此高度重视，要求从讲政治、讲大局的高度出发，积极稳妥、快速有效地处置好此事，确保不发生问题，避免给今后工作造成被动。

21日晚8：30，张江汀同志召集由市委常委、组织部长赵强，市委常委、政法委书记谭伟，分管副市长孙炳贤及有关部门和单位负责人参加的专题会议，对如何应对8月22日恒丰银行召开董事会及股东大会进行专门研究。会议传达了省领导的有关批示和指示精神，要求各有关部门和单位全力以赴做好相关工作。要在避免与股东发生冲突的前提下，千方百计阻止董事会和股东大会召开，或使会议不研究增资扩股方案。要按照行业和属地管理的原则连夜分头做工作，说服烟台股东不参加22日会议，力争使参会股东不过半数。由于恒丰银行党委书记、董事长姜喜运去向不明，会议决定公安部门想尽一切办法连夜找到姜喜运同志，并由分管副市长与其进行谈话，要求他从长远考虑，以大局为重，取消这次会议或在会上不研究增资扩股方案。如果22日恒丰银行请外地媒体记者和律师到会，要采取积极稳妥的应对措施，避免产生负面效应。

会议结束后，各有关方面立即分头展开工作。市直有关部门和县市区连夜做烟台股东的说服工作，共有9位股东未参加22日会议。公安部门多渠道寻找姜喜运同志，但未找到。

22日上午8：30至10：20，受市委、市政府委托，副市长孙炳贤与恒丰银行领导班子成员进行集体谈话（姜喜运同志未参加），向他们传达了省领导的指示精神，阐明了省委、省政府和市委、市政府的态度，要求他们从讲政治的高度来认识增资扩股问题，严格执行省、市领导的指示，严格按照恒丰银行综合改革领导小组两次会议纪要的要求推进改革。经反复做工作，恒丰银行领导班子表示坚决服从组织决定，并配合做好相关工作，会上只通报银行上半年工作，不研究增资扩股问题。在这种情况下，考虑到大部分股东已经到达现场并强烈要求立即开会，遂同意其召开董事会和股东大会。

10：30至12：00，恒丰银行先后召开董事会和股东大会（姜喜运同志均未参加）。但董事会在听取了恒丰银行上半年经营管理情况汇报后，又提出研究增资扩股方案。先是讨论了4：3：2：1的方案，但未被通过。随后研究通过了新的增资扩股方案（即:增资扩股40亿股，原股东认购15亿股，烟台市属大企业7.5亿股，大华银行7.5亿股，省内除烟台外企业4亿股，省外企业6亿股），并在股东大会上获得通过。

22日一早，张江汀同志和孙炳贤同志就赶赴恒丰银行召开会议的场所，现场调度处理有关事宜。由于非股东人员无法进入会场，对会议情况无法及时掌握。11：30，觉察到会议研究了增资扩股问题后，在会议尚未完全结束时，就将在家主持工作的恒丰银行监事会主席矫毅叫出会场，进行严厉批评并责令整改。

22日晚，省政府副秘书长、省金融办主任张超超，省银监局副局长王朝弟来烟传达了姜大明代省长的三点指示。为贯彻落实好省领导的指示精神，我们研究制定了四项善后处置措施：一是，成立领导小组，由市委副书记、市长张江汀任组长，市委常委、组织部长赵强，市委常委、纪委书记王晓敏，市委常委、政法委书记谭伟，市委常委、宣传部长朱秀香，副市长孙炳贤及有关部门和单位负责人任成员，专门研究处置恒丰银行有关事宜。二是，针对问题的严重复杂性，尽快制定应急预案，一旦出现新情况、新矛盾，迅速果断进行处置。特别要采取有效措施，避免引起媒体炒作，避免引发不稳定因素，确保金融安全和社会安定。三是，孙永春同志、张江汀同志分别与姜喜运同志等恒丰银行领导班子成员谈话，提出严肃批评，责令恒丰银行做出深刻检查，并根据情节轻重对有关人员采取必要的组织措施。四是，根据《银行法》有关规定，寻求使恒丰银行重新召开董事会和股东大会的办法，最终使恒丰银行增资扩股工作回到国家银监会、省政府和烟台市政府有关领导会谈纪要所确定的改革方向上来，回到恒丰银行综合改革领导小组两次会议纪要的精神上来。

我们相信，有省委、省政府的关心支持和正确领导，恒丰银行综合改革工作，一定能够沿着正确的轨道健康推进。

特此报告。

二〇〇七年八月二十五日