烟台市地方金融监督管理局2022年度“双随机、一公开”抽查计划清单
序号 | 抽查 类别 | 抽查 事项 | 检查 对象 | 事项 类别 | 抽查比例 及频次 | 预估抽查 对象数 | 预估抽查对 象风险等级 | 检查 时间 | 检查 主体 | 配合 部门 |
1 | 对小额贷款公司的监督检查 | 对小额贷款公司经营管理情况合规性检查 | 小额贷款公司 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查3家 | 中风险抽查对象1家，高风险抽查对象2家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 | 市场监管部门等相关部门 |
2 | 对融资担保公司的监督检查 | 对融资性担保机构经营管理情况检查 | 融资担保公司 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查5家 | 中低风险抽查对象3家，中风险抽查对象2家，高风险抽查对象1家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 | 市场监管部门等相关部门 |
3 | 对民间融资机构的监督检查 | 对民间融资机构经营管理情况检查 | 民间融资机构 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查3家 | 中低风险抽查对象2家，高风险抽查对象1家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 | |
4 | 对农民专业合作社信用互助业务试点的监督检查 | 对农民专业合作社信用互助业务合规性情况检查 | 农民专业合作社信用互助业务试点 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查3家 | 全部风险等级抽查对象3家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 | |
5 | 对典当行的监督检查 | 对典当行经营管理情况检查 | 典当行 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查6家 | 低风险和中低风险抽查对象5家，中风险抽查对象1家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 | 公安部门 |
6 | 对交易场所的监督检查 | 对权益类、介于现货与期货之间的大宗商品交易场所经营及风险防控情况检查 | 交易场所 | 一般检查事项 | 抽查比例不低于20%，抽查频次根据监管需要确定 | 按照信用风险分类或等级抽取，抽查1家 | 全部风险抽查对象1家 | 6月-11月 | 烟台市地方金融监督管理局 |
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