尊敬的肖永庆委员：
您提出的关于“鼓励支持企业IPO等直接融资的建议”提案收悉，现答复如下：
首先感谢您对我市企业上市融资工作的关注与关心，我局收到您的建议后，高度重视，立即组织相关科室对建议内容进行认真学习，开展调研讨论，认为提案对企业上市融资工作存在的问题分析的准、了解的深，所提建议对我们工作具有很强的针对性和指导性，我们已将相关建议内容纳入下步工作措施中。现将我市前期工作进展情况及下步打算介绍如下。
一、工作开展情况
企业上市是拓宽直接融资渠道、推动企业做优做强的重要途径。市委、市政府高度重视企业上市工作，我局按照市委、市政府部署要求，不断健全工作机制，完善政策措施，全力推动企业上市融资，为全市经济高质量发展提供了有力支撑。
一是上市公司数量持续增加。按照“筛选一批、储备一批、辅导一批、上市一批”的工作思路，大力支持和推动符合条件企业加快上市进程，上市公司队伍不断壮大。目前，我市共有境内外上市公司50家，其中境内上市41家，居全省第二位。从上市板块看，我市上市公司已经涵盖了国内主板、中小板、创业板、科创板等所有板块，以及境外的香港、台湾、美国等资本市场。
二是直接融资规模不断扩大。积极引导上市公司根据发展需要，通过首发、定增、配股、可转债等形式，在资本市场募集低成本资金。截至目前，全市上市公司累计开展直接融资161次，实现直接融资规模2101.1亿元，其中股权融资1715.8亿元，约占全省总量的1/6，位居全省首位。通过上市，企业融资渠道不断拓宽，财务成本有效降低，为自身持续健康发展提供了有力支持。
三是企业经营效益总体平稳。近年来，我市上市公司经营业绩和发展质量整体表现良好，为全市经济发展作出了重要贡献。全市境内上市公司的营业收入、净利润、资产规模，分别从2015年末的1174亿元、68亿元、2207亿元，增长到2019年末的3094亿元、255亿元、4308亿元。今年受疫情影响，全市境内上市公司前三季度实现营业收入2278.7亿元、同比增长4.2%，实现净利润164.3亿元、同比下降23%，保持了相对平稳的发展态势。
四是并购重组发展态势良好。积极支持和引导龙头骨干企业利用资本市场优势，加快对优势企业、资产的兼并重组，不断拉伸丰富产业链条。2016年以来，全市上市公司共完成并购重组事项70起，交易金额893.1亿元，一批企业通过并购重组实现了转型升级，改善了盈利能力，提升了企业竞争力，促进了快速发展壮大。
五是后备企业资源不断涌现。近年来，我们不断加大后备资源发掘培育力度，从全市高新技术企业特别是独角兽、瞪羚、单项冠军、专精特新等企业中筛选优质企业资源，充实进上市后备企业资源库。目前，全市入库企业141家，16家企业已进入上市程序，其中年内新增9家。
二、工作推进措施
在推进企业上市融资过程中，我们积累和探索了一些比较成熟的做法和经验，逐步构建起“六个强化”工作推进体系。
一是强化组织领导，建立完善的工作机制。市政府专门成立推动企业上市专项小组，由市政府领导任组长，统筹负责企业上市工作的组织指导和协调督导等工作。市领导定期召开企业上市专题会议，研究解决企业面临的实际问题，形成了“主要领导亲自抓、分管领导具体抓、专项小组跟踪推进”的工作推动机制。把企业上市列入全市经济社会发展综合考核，加大督导考核力度，调动全市上下推动企业上市的积极性和主动性。各县市区也成立了相应的工作机制，既从面上进行规划指导、制定政策措施，又从点上解决具体问题、提供直接服务，为企业上市工作提供了组织保障。
二是强化政策扶持，切实为企业上市减负。我们采取“两手抓”支持策略，一手抓重点上市后备企业前期培育，一手抓上市过程中的成本分担。一方面，建立企业上市“绿色通道”，对企业上市过程中遇到的土地、房产、税务、社保、消防、环保、安全生产等各类问题，“一企一策”“一事一议”进行服务指导，研究提出具体意见，帮助企业及时妥善解决，推动企业加快上市进程。另一方面，根据企业上市周期长、成本高、难度大的特点，及时调整企业上市扶持政策，先后制定出台《烟台市资本市场开放创新发展引导资金管理暂行办法》《烟台市资本市场助推新旧动能转换若干政策》《关于进一步支持企业对接资本市场加快上市挂牌的政策》等文件，着重发挥财政资金的政策激励作用，对企业上市实行全过程、分段式奖补，累计兑现奖励资金1.5亿元，有效减轻了企业上市过程中的财务负担。
三是强化资源聚集，为企业上市提供有力支持。企业上市是一项复杂工程，需要资本市场的多主体参与、多要素聚集、多业态发展。为此，一是加强与发改、工信、科技等行业主管部门的双向沟通，通过主管部门推荐优质企业，同时将拟上市企业名单反馈相关部门，争取在土地、政策、项目、资金等方面加大对企业的支持力度。二是与上交所、深交所联合共建烟台资本市场服务基地，常态化开展政策辅导培训，每年举办“走进沪深交易所”活动，定期邀请领导专家到企业走访调研，有针对性地进行专业指导，增强企业对接资本市场的能力和水平。三是加大中介机构招引力度，借助我市优越的资本市场发展环境，积极引导支持证券期货机构在烟设立总部和分支机构，目前全市共有证券期货经营机构51家，2019年实现交易额2.5万亿元，托管客户资产1982.7亿元，为企业和投资者提供了有效服务。
四是强化机遇意识，企业上市工作不断取得新突破。在资本市场发展的各个阶段，我们始终抢抓政策机遇，建立快速反应机制，做到早研究、早启动、快推进、争主动。特别是2019年以来，我们抓住资本市场全面深化改革机遇，全力抓好各项改革措施落地：去年7月，睿创微纳成为全国首批、全省首家科创板上市公司；今年4月，杰瑞股份分拆德石股份到深交所创业板上市，是我省第一家启动分拆上市的公司；8月，招金矿业完成H股全流通改革，有效改善上市融资和交易功能；11月，荣昌生物在港交所上市，成为全省首家尚未实现盈利上市公司。一系列改革事项的持续推进，增强了全市资本市场活力，也为企业发展壮大提供了动力。
五是强化市县协同，合力为企业上市保驾护航。烟台县域经济相对发达，是企业上市的重要资源。因此，必须充分调动县市区力量，加大后备资源发掘培育力度，切实形成工作合力。一是按照“培训下沉、县域为主”的原则，启动“千户企业资本市场培训行动”，对全市优质企业开展多层次资本市场系统培训。二是建立企业上市“绿色通道”，企业上市过程中遇到的困难和问题，县市区层面能解决的第一时间解决，解决不了的及时上报市企业上市专项小组协调解决，最大限度为企业提供支持。三是加强政策扶持，各县市区在落实市里政策的基础上，分别制定了各自的扶持奖励政策，进一步加大支持力度，激发企业上市的积极性。
六是强化基金管理中心作用，为企业上市提供前期资本支持。我们按照省委、省政府的部署要求，加快推进山东省区域性基金管理中心建设，持续加大招引力度，强化政策扶持，大力推动基金产业聚集发展。截至目前，注册在我市的基金及基金管理机构523家，基金认缴总规模2219.5亿元。同时，我们通过举办基金产业发展大会、投资基金与企业项目对接推介会等活动，搭建基金机构与拟上市企业对接平台，拓宽企业融资渠道，推动更多企业加快对接资本市场。我市近年上市的正海生物、睿创微纳、荣昌生物等高新技术企业，在上市之前均引进了基金投资，通过撬动社会资本实现了高质量、跨越式发展，有效加快了企业上市进程。宏远氧业、德邦科技、万隆股份等重点拟上市高企，也积极引进基金机构等战略投资者，借力基金资本实现发展壮大，争取早日实现上市。
三、存在的问题和困难
虽然我市企业上市融资工作取得了一定成绩，但与先进地区相比仍有一定差距，推进工作中也面临一些困难和问题，主要有：
一是我市产业结构较为传统，上市资源储备后劲不足。近年来，证监会对上市公司产业类型、科技含量的要求日趋严格，传统型企业、中小规模企业越来越难通过上市审核。而我市产业结构相对传统，高新技术企业数量偏少，战略性新兴产业支撑力不强，2019年底，全市有高新技术企业823家，青岛市3829家，济南市2240家，我市与青岛、济南相比存在较大差距，直接影响了上市后备资源的发掘和培育。
二是部分企业家习惯传统思维方式和经营模式，不愿利用资本市场开展融资。虽然每年省市县三级都组织多场上市融资培训活动，培训内容和形式也很丰富、具有针对性，但是有的企业并不重视，甚至对上市融资存在抵触心理，经常派一般人员应付培训，真正对企业发展起决定性和驱动性作用的董事长、总经理、董秘、财务总监等却很少参加培训，核心高管了解的上市融资政策有限，思想观念转变起来就更难。
三是县市区层面工作成效不平衡，推进力度有待加强。有的县市区对企业上市工作认识不到位，没有摆上重要位置，也没有建立起长期的培育规划，使企业上市工作缺乏系统性和连续性。从上市数量看，全市50家上市公司分布在9个区市，数量较多的有开发区11家，龙口市9家，芝罘区8家，还有5个区市没有上市公司。从后备资源看，全市有16家进入上市程序的企业，数量最多的是开发区4家，芝罘区、龙口市、招远市、莱阳市各2家，福山区、海阳市、莱州市、高新区各1家，其他5个区市没有进入程序企业。
四、下步工作措施
下步，结合您提出的意见建议，我们将进一步夯实产业基础，加快培育科技创新型企业，持续推进企业上市，进一步拓宽直接融资渠道，努力推动资本市场工作实现新突破。
一是加快培育壮大高素质现代化产业体系。产业是经济发展的坚实基础，也是企业上市的基础资源。我们将抓住新旧动能转换重要契机，培育壮大八大主导产业，构建更具竞争力的现代产业体系，为资本市场提供持续不断的资源储备。大力培育独角兽、瞪羚、单项冠军、隐形冠军、专精特新企业，重点支持成长性好、附加值高的骨干企业做大做强，为企业上市涵养根基。以注册制改革为契机，重点培育一批研发投入大、科技含量高且具有新技术、新模式、新业态、新产业的科技创新型企业，加强精准指导和跟踪服务，推动优秀企业尽快上市。
二是加强宣传引导和辅导培训工作。抓住多层次资本市场深化改革机遇，加大对企业上市作用和意义的宣传推介，提升各级各部门和广大企业的认识水平。争取把企业上市内容纳入干部教育培训课程，提升政府部门服务推动企业上市的专业化水平。加强与证券监管部门、证券交易所、中介机构的交流合作，发挥好烟台资本市场服务基地作用，定期举办上市辅导、政策解读、投融资对接等活动，督促企业董事长、总经理、董秘、财务总监等核心高管积极参加培训，帮助企业家转变观念，为企业提供专业指导服务，进一步增强企业对接资本市场的意识和能力。
三是加大政策扶持力度。密切关注创业板注册制改革、新三板转板上市改革进展情况，以排队在审和辅导备案的企业为重点，全方位加强服务和保障，推动企业加快对接多层次资本市场。有效发挥市县两级推动企业上市专项小组作用，切实形成工作合力，全面打通企业上市“绿色通道”，及时帮助后备企业解决前期发展壮大和上市过程中遇到的实际问题。全面落实好《关于进一步支持企业对接资本市场加快上市挂牌的政策》，有效发挥财政资金的激励引导作用，减轻企业上市财务负担，推动更多企业走进资本市场。
四是鼓励上市公司做优做强。引导上市公司充分运用资本市场工具，通过增发、配股、发行债券等形式募集资金，拓宽直接融资渠道，增强发展后劲。支持上市公司通过整体上市、定向增发、资产收购等方式实施并购重组，提升生产经营效益，增强企业核心竞争力。鼓励上市公司引进高层次人才，建设高水平研发机构，加大研发投入，不断提升自主创新能力。充分发挥烟台市公众公司协会作用，搭建上市挂牌公司交流合作平台，提升我市资本市场整体竞争力和影响力。
五是加快山东省区域性基金管理中心建设。大力培育引进基金管理机构及各类基金，落实鼓励基金落户我市的扶持政策，推动基金机构大量聚集，基金规模显著提高，进一步活跃全市资本市场氛围。以芝罘区烟台山基金小镇和烟台开发区业达基金谷为重点，健全一站式服务体系，为基金提供高效便捷服务。常态化举办政银企对接、融资路演、项目展示、创新大赛等活动，积极搭建基金与项目对接平台，引导社会资本进入高新技术企业，增加股权投资供给，推动企业早日登陆资本市场，实现高质量发展。
以上答复，如有不妥，请批评指正。感谢您对全市企业上市工作的关心和支持。
烟台市地方金融监督管理局
2020年11月27日
打印
关闭